陈鹏程

【摘 要】随着时代的发展，社会需求不断提高，各领域科技快速进步，房产、交通、能源等基础设施投资大、发展快，我国建设工程的发展取得了非常大的成绩。合同作为工程建设必不可少的环节，对其的风险管控就显得非常重要且有意义。本文就我国目前建设工程合同全过程管理中的风险防控存在的问题进行了简要分析，并且就此提出了具体的强化风险防控措施，希望对加强我国建设工程合同风险的把控和预防能够有所帮助。

【关键词】建设工程；合同风险；控制方法

近年来，无论是建设工程业主方，还是建设工程施工方都非常重视建设工程合同风险的把控和预防，采取了一系列有效的措施，投资了大量人力物力以及财力来支持和促进建设工程合同风险的控制。但是由于多方面的因素，许多项目在前期招投标、合同签订、合同执行等全过程合同管理中还存在很多因风险把控不到位而产生的各类问题，这些问题直接对项目的安全、质量、进度、成本等方面产生直接影响，我们应该提前认识问题、解决问题，采取有效的措施降低和把控风险，促进合同双方更有效的提升合同管理能力，减少纠纷和不必要的损失。

一、风险的种类

1.技术与环境的风险

主要存在于：地下勘探的不确定性、施工气的环境天气条件、设计深度及进度影响，过程设计变更及变更设计、施工组织设计缺陷和漏洞、施工技术水平、政策处理环境等等，这些风险对建设工程的工程造价和工期都有着非常大的影响。

2.经济方面的风险

主要存在于：招标文件、投标文件、市场价格、金融市场等方面。建设工程投标主要依据招标文件进行。对于投标者来说，设计图纸、工程质量要求、合同条款、工程量清单中都存在着很大的经济风险，每一次投标之前必须经过严格认真的分析研究才能进行投标。对于业主方来说，应严格审查招标文件，特别是招标清单。在评标阶段仔细评审投标文件，不同的报价方式和施工方案对后期的工程造价和工期存在很大影响。另外材料、机械、人工等市场价格变化也会严重影响建设工程成本。

3.合同签订和履行的风险

主要存在于：合同主要条款有漏洞或歧义、前后条款描述不一致、不完善等。如履约担保、合同索赔、违约罚则、工程保险等条款欠缺。另外合同履行双方资信差，履行能力弱等也造成了建设工程的合同风险。

二、风险的因素

1.客观因素

建设工程合同管理外界环境客观风险包括天灾人祸、市场波动、国家政策和法律的变动。比如说建设工程材料的市场价格的波动，政府出台的国家政策和法律的变动都会造成建设工程的合同风险，而且由此造成的损失都是最直接且很难弥补的。所以，政策风险、市场价格风险、环境天气风险等都是建设工程合同的客观环境因素。

2.主观因素

合同各方对风险防控的意识是导致建设工程合同管理风险的主观因素，主要包括对合同前期的风险预判意识、对合同相关法律的认知、对履约合同的诚信度等因素。

日常工作中，由于合同双方对合同风险的预判和认识能力不够、责任心不强，没有做好必要的风险管控措施，则在合同中经常会出现责权不平衡、罚则不对等的现象，导致一方被动的承受许多苛刻且很难以履行的条款，甚至产生纠纷。

对相关的法律法规知识不够熟悉，掌握不到位，则会对合同条款法律有效性产生误判，从而不能有效的避免合同中存在的法律风险。

对履约合同的诚信度的缺失，没有足够的责任意识，则会造成合同履行过程中很多合同约定都无法落实，最终导致无法顺利履行合同。

三、主要节点风险管控

1.加强招投标阶段的审查工作

招投标阶段的工作非常重要，这个阶段的遗留的问题往往会影响到后续合同谈判、签订、履行、结算等阶段的工作。作为业主方，应根据工程实际情况预先选择好合理的报价方式和承包方式。现在国内投资概算的编制方式和清单计价方式为两种不同的计价方式，业主方应严格把关概算控制的合理性和招标清单的完整性，尽量避免发生清单缺项漏项。作为投标方在建设工程投标之前要做很多准备工作，包括施工环境现场勘查、技术方案评估、业主的资金信用、经营作风，还有设计施工图、相关部门的立项条件、土地、规划、建设许可手续，以及政策处理是否到位、“三通一平”是否到位等等，从这些内容的了解情况，投标方就可以清楚评估业主的资金信用度，特别要注重资金是否能够及时到位，认真分析招标合同模板，根据法律法规修改完善合同，从而有效避免风险。对于招标文件中有模糊不清的问题应及时提出澄清，特别是相关大型机械配置、主要节点控制、清单漏项或重复、资金支付与结算及违约罚则等问题。

2.采取合理有效的计价策略

根据不同的工程情况采用合理的计价形式，若施工图设计深度到位、工程后续变化不大，那幺可以采用固定总价包干方式。若后续不确定因素较多，则应采取工程量清单计价方式，由业主承担工程量增减的风险，由承包商承担清单综合单价价格的风险，做到风险公平合理的分摊。作为投标方报价时应该综合考虑各种可能存在的风险，从而采取相应的报价策略避免风险。首先，对于不可避免和不可预判的风险，可在报价中考虑一定的风险费用，从而可以有效的弥补风险的损失，使合同价格和风险责任就可以相平衡；其次，可以通过对工程项目变化的预判，调整报价策略，以降低风险。

3.规范完善合同条款

合同谈判与合同文本签订紧密结合，把招标文件中的重要内容转化为合同的条款是合同双方的重要工作，建设工程合同双方都应该不断强化工程合同风险意识，不断完善合同条款。

对于采用固定价格合同，一般会适用于一些施工时期短、物资材料的市场价格比较稳定的小型工程。通常情况下，固定总价的合同并不是绝对不能对价格有所调整，施工企业可以根据实际情况对价格进行一定的调整，业主方也可以确定一定的风险比例，约定变化超过一定比例后才做价格调整。如果发生一些风险带来的损失之后，施工团队和业主各自酌情进行风险损失分摊，这些情况也都需要在合同中有所说明，对于物资、材料的种类、价格标准等的调整都需要在合同中有所标注。例如材料价格的市场变化风险，可以约定在一定时期内变化在一定百分比内不作调整，超过一定百分比以外的部分才做调整。等等这些条款可以有效避免合同双方的矛盾和纠纷。

对于固定综合单价的合同，综合单价也不是一定不能变动，可以在合同中约定当工程量变化超过一定百分比后，超过部分工程量的综合单价可以重新计量。这样可以有效避免不平衡报价引起的给双方的损失风险。

4.加强合同过程中的履约治理

一般情况下，建设工程施工合同履约时间长，金额大，并且合同履行过程中的不确定因素多，设计变更多，所以合同的修改、增补和完善也比较频繁。在变更、增补合同内容的前提下，必须严格按照相关法规规定进行修改，并且及时收集和整理好原始凭证，从而减少合同双方的纠纷，而且能够更好的保护合同当事人的利益，以及合理的转移风险。

建设工程合同中的索赔及违约条款能够有效解决业主方和施工方带来的损失，合同中的索赔条款和违约罚则应明确并具有可操作性，能切实给合同双方带来保障权利，降低合同履行风险。

5.加强分包合同管理

对于建设工程合同风险的控制还需要加强对分包合同的管理，这也是最容易被忽视的部分。业主方和施工方都应严格控制分包合同类型、金额比例，严把分包商准入关。分包合同签订一定要以承包合同为依据，分摊项目风险。在合同履行过程中，相关部门应该严格根据合同相关条款以及现场施工的实际情况进行分析，从而合理进行分包付款，合理利用资金，避免因总包与分包的索赔纠纷影响工程项目，真正让分包起到分摊项目风险的效果。

6.合理转移风险

建设工程合同签订过程中，对于可以预判到的合同风险，应该采取措施有效避免，但是由于建设工程合同多多少少存在缺陷，以及外部环境因素，合同履行过程中肯定会存在不可预判的风险，对于此类风险，可以采取合法合理的措施转移风险，尽可能将损失降到最小，如工程保险、履约保函或担保等方式。

通过购买工程保险可以有效的达到业主方或施工方转移风险的效果。合同中要尽可能加入工程保险条款，这样可以在风险损失后可以向保险公司进行合理的索赔。合同双方必须对索赔流程足够了解，保证索赔方式的合理合法性，严格按照相关规定进行索赔。加强保险索赔意识，及时收集理赔证据，包括：工程日记、影像资料、会议纪要、监理指令、气象证明等等。一般情况下，招标文件中就应明确发包人和承包商投保类型，并且在工程开工前进行审查。工程保险最主要的是建安一切险，业主方和施工方应该熟悉和利用各类保险，有效进行建设工程的风险转移。

四、结束语

总之，合同风险的控制在建设工程中占有非常重要的地位，建设工程业主方和施工方都应足够重视合同风险的控制，认真分析目前建设工程合同风险控制过程中存在的问题，熟悉各类风险的特性，并且针对性的采取有效的措施，通过加强招投标阶段审查工作、采取合理有效的计价策略、规范完善合同条款、加强合同过程中的履约治理、加强分包合同管理以及合理转移风险等等措施，解决其中存在的问题，不断加强完善建设工程合同风险的控制，进一步促进我国建设工程的有序发展。

参考文献：

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[2]孟庆雪；马行天；祁凤鸾；长庆采油七厂工程项目合同风险管理研究；西安石油大学；2013；

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