吴丹
摘要：以高科技企业成长机制分析为主要内容，从高科技企业成长的动力因素、质量变化、能力体现和阶段演进等四个不同的维度视角，构建更为完善的高科技企业成长机制分析框架，系统剖析高科技企业成长因素作用机制。提炼影响高科技企业成长的关键要素与动力因素，反映高科技企业成长的质量变化，凸显高科技企业成长的能力体现，体现高科技企业成长的阶段演进。
关键词：高科技企业；成长机制；分析框架；因素；能力；阶段
中图分类号：F270 文献标识码：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2016.04.007
高科技企业成长是全球技术革新和经济全球化的关注焦点，是国民经济和社会发展的重要推动力量，是国家科技实力提升的主要载体。高科技企业在经济全球化与科技革命的双重推动下，在市场经济体制中通过各种类型自由竞争的“涨落”，有利于提升国家综合实力和国际竞争力，实现科技产业跨越式发展。高科技企业成长机制分析已成为企业界、理论界以及政界普遍关心的热点问题。为此，总结学者们关于高科技企业成长机制分析的研究成果，构建更为完善的高科技企业成长机制分析框架，系统剖析高科技企业成长因素作用机制。
1 高科技企业成长机制研究综述
1.1 高科技企业的成长因素
由于影响高科技企业成长的因素十分复杂，学者们研究视角的不同，导致研究成果的多样性。国外学者主要从不确定性、资本结构、组织创新以及技术、知识等角度进行了研究。如Badaracco[1]通过对GM和IBM战略的案例分析，以及对高科技企业知识联盟现象的深入研究发现，高科技企业知识联盟作为代替传统的产业联盟的高科技企业组织创新战略趋势，对高科技企业成长具有极大的促进作用；Autio等[2]指出核心技术的模仿能力与高科技企业的国际成长绩效呈现正相关关系；Ari.H. [3]通过考察高科技企业成长过程中的外部融资需求问题，指出高科技企业的快速成长必然会增加外部融资需求，企业成长与其资本结构和企业运行信息披露程度密切相关；Lensink， P.和Van Steen， P. [4]通过考察荷兰1097家企业的相关数据发现，销售不确定性与企业成长概率之间存在正相关性。
国内学者认为高科技企业的资源、制度、资本、技术、能力、环境等是影响高科技企业成长的主要因素。如王云峰等[5]认为成长资源要素和成长过程要素是影响企业成长的基本要素，成长资源要素包括企业的发展愿景、潜在市场规模、内部资源条件和外部环境，成长过程要素包括成长战略的制定、实施、控制和创新，它们决定了资源要素的利用效果；冯勤[6]将高科技企业成长的影响因素分为内部和外部两方面，内部因素包括企业战略、产权制度、组织管理等，外部因素包括政府行为、区域条件、风险投资等；曹洲涛等[7]认为高水平的综合资本经营能力是高新技术企业成功因素之一；张华[8]认为通过创新型人力资本的开发，企业可以逐步培育自己的核心能力，以获取持续竞争优势，保证企业持续快速成长与健康发展；温坷等[9]认为企业成长是企业内、外部资源交互作用的过程，尽管政府能够通过各种作用机制干预企业的发展，但企业成长的根本仍由其内部能力所决定；陈琦等[10]指出高科技企业成长主要受到内部因素和外部因素的影响，企业内部层面包括企业人才、资金、技术以及文化等方面因素的影响，企业外部因素主要包括产业层面和社会环境层面的影响。其中产业层面的影响因素可细分为市场容量、产业成长、市场地位和进入壁垒。社会环境层面主要指政府行为、社会环境、基础设施、经济环境、资源和市场以及相关政策等问题的集中反映。
1.2 高科技企业的成长模式
高科技企业成长的一个充分条件是具备一个可行的企业成长模式，高科技企业类型不同，其成长模式也不尽相同。此外，同一个高科技企业在不同的成长阶段，也有不同的成长模式。针对高科技企业成长模式，国外学者从不同角度研究探讨，已经形成了比较成熟的几种类型[11-13]：从技术转移角度看，包括“硅谷模式”、“日本模式”、“台湾模式”；从制度、文化和环境角度看，包括硅谷模式和波士顿128公路模式；从发动主体角度看，包括政府发动型、大学和科研机构管理型、公司管理型、基金或协会管理型模式；从产业集群构成方式角度看，包括政府计划推动模式、市场拉动模式；从产业技术构造角度看，包括高科技产业综合体模式、技术园区和高技术城。随着全球经济一体化和高速成长型企业的创业板股票市场的设立，各国积极探索高科技企业成长的新模式—5要素模式[14]，即以科技成果为核心、以创业孵化为依托、以虚拟制造为形式、以风险投资为动力、以资本市场为源泉的成长模式。
国内学者也从不同的研究视角对不同类型的高科技企业成长模式进行了深入探讨，包括自成长模型、政府主导型模式和混合模式，以及基于成长路径视角、生命周期视角和成长动力视角的高科技企业成长模式。如陈琦[15]重点探讨了高科技企业成长模式的重构与比较，认为高科技企业的成长模式是多种生存手段和发展要素的组合，并分别从参与主体、资金来源、企业文化和创建模式四个层面，对自成长模型、政府主导型模式和混合模式三种不同的成长模式进行了对比分析；张景安和孟宗昌等[16， 17]提出了基于成长路径视角的高科技企业成长模式，高科技企业成长的基本路径主要是一般企业成长的基本路径加入高科技这一因素的路径，包括规模经济成长、技术创新成长、多样化成长等三种路径，表现为“科技创新—高科技—高科技产品—市场”依次递进的链条；王西麟、乔晓华等[18， 19]提出了基于生命周期视角的高科技企业成长模式，描述了产品创新型和过程创新型高新技术企业的周期性；匡凌源、张克俊等[20-22]提出了基于成长动力视角的高科技企业成长模式，认为追求高技术优势带来的超额利润是高科技企业成长的原动力。高技术优势主要通过技术垄断来取得，而技术垄断又体现在高科技企业产品的差别化优势和低成本优势上，高科技企业要使这种优势持久化，就必须进行技术创新，技术创新市场需求推动技术创新。
1.3 高科技企业的成长作用机制
在总结高科技企业成长的影响因素与成长模式基础上，针对高科技企业成长作用机制，学者们从企业成长动力、成长过程的特点与方式等角度，结合知识联盟与战略联盟、企业动态能力进行了研究探讨。如周星闾等[23]从企业创新力与控制力角度构建企业成长分析框架，提出企业成长的核心在于企业的创新力，持续成长的企业在于创新力与控制力的有机统一；孙玉明[24]分析了高科技企业成长所必须的成长动力及其支持结构；王西麟[25]对高科技企业成长过程的特点和矛盾运动，以及解决矛盾促进成长的途径进行了研究探索，并提出技术创新成长、多样化成长和规模经济成长三种成长方式；陈士俊等[26， 27]应用复杂性科学，从企业系统的构成与特点、成长动力、成长过程与方式三个方面，分析高科技企业的成长作用机制；曹兴等[28]分析了技术核心能力对高科技企业成长的作用机制；林莉等[29-30]分析了知识联盟、战略联盟与企业成长的内在一致性，提出基于战略联盟的企业成长机制更有利于企业进行技术创新、获得强劲的成长动力，有利于企业核心竞争力的培植与提升；王希钧等[31， 32]结合企业成长因素、动态能力与成长目标，设计了企业成长机制概念模型，提出企业通过组织学习从外部引进知识进而重新配置内外部的资源和能力是企业成长的一种核心机制。
尽管国内外众多学者关注高科技企业成长机制分析，但没有把高科技企业成长过程当作一个完整系统，对高科技企业成长因素作用机制进行系统剖析，而是分别从一个独立视角进行了探讨，包括企业技术创新对企业竞争优势的影响，企业绩效对企业成长的作用、企业成长与企业组织演进的关系、知识联盟、战略联盟与企业成长的内在一致性等视角。为此，结合高科技企业的成长影响因素、成长模式与成长作用机制研究现状，从高科技企业成长的动力因素、质量变化、能力体现和阶段演进等方面，构建更为完善的高科技企业成长机制分析框架，系统剖析高科技企业成长因素作用机制，提炼影响高科技企业成长的关键要素，反映高科技企业成长的质量变化，凸显高科技企业成长的能力，体现高科技企业成长的阶段。
2 高科技企业成长机制分析框架构建
根据影响高科技企业成长的关键要素，可从两类动力因素、三大质量变化、四大能力体现和五个阶段演进等研究视角，构建高科技企业成长机制分析框架（图1）。
图1中，两类动力因素主要指影响高科技企业成长动力的两类因素，即内生动力因素和外生动力因素；三大质量变化主要指凸显高科技企业质量的三大变化，即量的增长、组织变革以及质的飞跃；四大能力体现主要指反映高科技企业能力的四大体现，即技术创新能力、经济运行能力、组织管理能力以及价值创造能力；五个阶段演进主要指体现高科技企业演进阶段的五个过程，即初创期、形成期、发展期、成熟期以及衰退或蜕变期。
根据图1，高科技企业的成长性特征体现可表述为：在充分利用高科技企业成长的内生动力因素和外生动力因素基础上，高科技企业的技术水平与创新能力、经济运行质量、效率和效益、组织管理能力、价值创造能力、可持续发展能力等方面均保持一定程度的动态增长态势，促使高科技企业在其生命周期的不同阶段发生从量变过渡到组织变革、并且最终跨越到质变。其中，技术创新能力是高科技企业成长机制的核心部分，技术创新能力的增强有利于提高其核心竞争力，保持持续的竞争优势；经济运行质量、投入产出效率和综合效益的提高有利于提升企业盈利能力、促使产品工艺和产品质量不断改进和提高；组织管理能力的增强、组织管理结构的不断优化、组织管理制度的不断完善有利于增强企业与内、外环境的协调适应性；价值创造能力的增强有利于提升高科技企业的价值；可持续发展能力的增强有利于促进高科技企业的持续发展。
3 高科技企业成长因素作用机制分析
3.1 高科技企业成长的动力因素
根据图1，高科技企业成长过程中，影响高科技企业成长的两类动力因素表现为：
（1）内生动力因素，即影响高科技企业成长的内生动力因素可归纳为四大类：即科技创新因素、经济运行因素、组织管理因素、价值驱动因素。其中，科技创新因素主要包括科技因素、创新因素；经济运行因素主要包括资金因素、经济效益因素；组织管理因素主要包括人力资本因素、机制因素、文化因素；价值驱动因素主要包括价值创造因素、社会贡献驱动因素。
这些动力因素相互作用形成了企业自身的动力系统，对推动高科技企业成长过程起决定性作用。其中，科技创新因素成为高科技企业最重要的竞争力，是高科技企业成长的根基，需要不断发展和创新；经济运行因素是高科技企业开发新科技、开拓新市场、实施长期战略目标的有利保障；组织管理因素是高科技企业最宝贵的财富。高效的人力资本、持续的技术创新、灵活的体制创新、完善的机制、构建的文化作为高科技企业成长的精神财富，是企业快速成长需要补给的新鲜血液，为科技企业成长提供了动力，造就了高科技企业的持续发展，促使企业发挥更好的效用；价值创造因素是企业满足顾客需求的重要支撑。顾客对企业产品或服务特点的多样化需求迫使企业必须不断提升技术创新能力，满足顾客需求，使顾客从企业产品和服务中获得更高层次的精神价值，提高市场占有率，进而创造企业的销售价值、规模价值以及利润价值。同时加强企业的环境保护能力，减少企业制造中的环境污染，进而增强企业的社会贡献能力。
（2）外生动力因素。影响高科技企业成长的外生动力因素主要指宏观环境因素，可归纳为四大类，即政治因素、经济因素、社会因素、技术因素。其中，政治因素主要体现在全球大环境、政策法律环境；经济因素主要体现在产业环境、融资环境、人力资源环境、市场竞争环境；社会因素主要体现在社会文化与制度环境、社会保障服务环境；技术因素主要体现在技术环境。
这些动力因素是高科技企业成长的外部动力来源，为高科技企业的成长与发展创造了条件。高科技企业市场的良好运作需要国家优惠政策的支持和法规的有序管理，包括基础建设力度、政策扶植、优惠的税收政策、相关奖励政策等，从而促使企业和社会有效结合。内生动力因素和外生动力因素同时作用，共同形成了动力因素组合，相互影响，相互促进，为高技术企业的成长营造了有利条件，使企业的成长有源源不断的动力。
3.2 高科技企业成长的质量变化
根据图1，高科技企业成长过程中，凸显高科技企业成长的三大质量变化表现为：
（1）量的增长，即高科技企业规模、经营领域和市场领域的扩大以及经济效益的提高等外在表现形式，包括销售增长率的提高，市场占有率的增加，利润增长率和规模扩张等反映高科技企业经营能力、盈利能力以及偿债能力提高的动态过程。
（2）组织变革，即人力资本与智力资本等资本结构优化、组织管理结构优化、组织管理制度的完善，包括产品工艺改进、产品质量提高等技术结构的更新和完善，企业内部经营结构、组织结构等空间结构的发展和创新，管理者的理念与方法的创新，以及与此相关的企业制度的完善化和成熟化，企业文化再确立等促进高科技企业进一步成长的动态过程。
（3）质的飞跃，即企业通过不断调整组织结构、整合有限要素（包括企业所有的资产、能力、组织结果、企业属性、信息、知识等）、更有效的资源配置（包括自然资源、信息资源和知识资源在时间和空间上的合理配置和重新组合）、巩固和发展核心竞争力，实现资源效用的最大化，包括企业内部组织结构协调性和管理的高效性的增强、人员素质的提高、经营资源的性质变化、企业与内、外环境的协调适应以及对环境的迅速及时反映等实现高科技企业成长与跨越式发展的动态过程。量的增长、组织变革和质的飞跃三大变化属于动态循环变化过程，三大变化中，量的增长是高科技企业成长的基础保障，组织变革是高科技企业成长的桥梁枢纽，质的飞跃是高科技企业成长的终极目标。
3.3 高科技企业成长的能力体现
根据图1，高科技企业成长过程中，反映高科技企业成长的四大能力体现表现为：
（1）技术创新能力。技术创新是反映高科技企业成长的关键因素之一。技术创新能力是高科技企业成长的最主要特征；技术创新能力反映了技术创新投入能力、消化吸收能力、研究开发能力和技术创新产出能力等状况。创业初期，高科技企业必须依靠单一技术逐步摆脱生存危机，但随着经营规模和市场扩大，高科技企业必须进一步提高技术创新能力。
（2）经济运行能力。经济运行能力是衡量高科技企业经营成功和企业成长的一个重要标志。经济运行能力反映了高科技企业的经济运行质量、效率和效益，包括盈利能力、经营能力、偿债能力和现金流量能力等状况。经济运行能力的提高意味着企业经济质量和效率提高、经济效益增加、经营业绩提高、运营质量优化以及综合素质和能力提升，有利于促进企业的可持续发展。
（3）组织管理能力。组织管理能力是保障高科技企业成长的基础和条件。组织管理能力反映了人力资本、智力资本、组织管理结构与管理制度的优化等状况。人力资本、智力资本、组织管理结构与管理制度会随着企业成长而进行变革，创业初期，高科技企业组织管理结构与制度表现为非正式化和简单化。随着其生命周期不同阶段的演变，组织管理结构表现为正式化和复杂化，规范相互关系的管理制度增多，进一步也表明企业实力的增强和人员素质的提高。
（4）价值创造能力。价值创造能力是表征高科技企业成长与发展的内涵要素。价值创造能力反映了销售价值创造、规模价值创造和利润价值创造等状况。高科技企业成长以“价值创造”为导向，相对传统企业，企业价值更多地取决于其预期的增长能力而非当期的静态盈利性，反映了企业的价值运动过程。必须寻找影响或推动企业价值创造的驱动因素，促使企业转化资源、价值创造的能力提升，增强市场竞争力，促进高技术企业成长与可持续发展。
3.4 高科技企业成长的阶段演进
高科技企业成长的生命周期符合典型企业生命周期的共性规律，主要可分为五个阶段：第一阶段为高科技企业成长的种子期（简称“初创期”），第二阶段为高科技企业成长的初期（简称“形成期”），第三阶段为高科技企业成长的中期（简称“发展期”），第四阶段为高科技企业成长的中后期（简称“成熟期”），第五阶段为高科技企业成长的后期（简称“衰退或蜕变期”）。高科技企业成长阶段划分的概念模型（图2）。
图2中，横轴表示高科技企业成长阶段的变化，纵轴表示高科技企业成长质量的变化。根据高科技企业成长的不同时间维度，结合其成长曲线，高科技企业实现了从初创期（起点0至拐点A之间）到形成期（拐点A至拐点B之间）、再到发展期（拐点B至拐点C之间）、进而到成熟期（拐点C至拐点D之间）、最后进入衰退或蜕变期（拐点D之后）的转变。其中初创期一般在1—3年左右，形成期大概1—2年左右，发展期为2—3年，发展期过后即为成熟期，最终，企业将步入衰退或蜕变期（即抵达拐点E后，或至消亡，或通过二次创业进入下一轮发展循环过程）。在高科技企业成长阶段演进过程中， 从拐点A至拐点D， 作为企业成长五阶段之间交替过渡的临界点，体现了五个不同时期企业在成长特征、影响因素、承担风险、战略任务、发展重点以及融资方式之间存在的差异性。在高科技企业成长的不同阶段，表现出不同的经营特点， 技术创新能力持续提升，技术的不确定性由高到低快速下降。科技产品销售在进入形成期以后稳步增长， 发展期快速增长，成熟期达到饱和，衰退或蜕变期开始下降。经济运行能力在成熟期以前一直迅速提升， 在进入衰退或蜕变期之前达到顶峰，此后处于衰退期则快速下降，处于蜕变期则进入新一轮的提升状态。
（1）初创期。即高科技企业资源要素不完善，技术力量薄弱，资金需求大，产品品种单一，组织结构简单，经营风险较大（包括技术风险和市场风险），企业期望尽快实现盈亏平衡。①人员需求大。处于创业期的高科技企业急需大量资源的投入，人员投入是其主要方面之一，特别是科研成果转化的相关技术人员的投入。②资金投入大。企业固有的资金高投入特征使其对资金的需求量更大，因此必须选择有效的筹资渠道筹集到企业生存所需的足够资金，主要通过风险资本介入和自身融资来解决。③组织结构简单。由于员工数量少且身兼数职，主要采用简单的、非正式的组织结构。企业决策权集中，职责分明，易于应对突发状况，利于进行技术创新和优化资源配置。④经营风险大。企业面临综合风险，包括技术风险、市场风险、产品风险。必须用高技术的优势弥补多种风险的劣势。
（2）形成期。即高科技企业确立了技术等资源优势，初步形成了主导型高科技产品，构成了初具规模的直线职能型组织结构，但仍需加强技术与市场开发，获得更大的潜在市场份额。企业要在激烈的市场环境中竞争生产，其产品必须获得市场认可。企业的组织结构体系并不完善，产品虽具特色和竞争潜力，但不十分成熟，无法赢得广大消费者的青睐。且没有足够精力和人员顾及产品的市场销售领域，企业市场份额不高，产品优势难以得到充分体现。
（3）发展期。即高科技企业已初具规模，经营风险降低，基本形成核心能力，通过市场拓展可进一步增加盈利，但面临扩大生产规模、开拓市场、提高产品质量和经济效益、完善管理等问题，现有产权制度、创新机制、管理制度、资金供应和企业文化进一步制约了企业的成长与发展。①技术创新转向管理创新。首先，企业将各种资源要素重新整合，合理配置，扩大企业的生产经营规模，降低产品成本，不断提高产品的市场份额，增强企业的行业竞争力。其次，企业保持现有的科技创新能力，不断推陈出新，加强高技术产品（服务）或工艺的研究开发优势，从战略上、整体上安排和实施技术创新。②多方融资。企业可通过多种资金来源渠道筹措资金，但不能盲目扩大资金容量，必须优化资本结构，降低资本成本，提高权益资本的收益水平。③组织结构优化。采用矩阵型组织结构有利于加强各部门间的配合和信息交流，便于集中各种专门的知识和技能，加速完成某一特定项目，使组织具有整体性和灵活性。④综合经营拓展市场。市场风险和管理风险取代了技术风险，为增强抵御风险的能力，企业必须由单一经营向综合经营过渡。密切关注顾客需求变化，调整企业产品、服务和营销模式以适应环境变化，增强市场竞争力。
（4）成熟期。即高科技企业规模较大， 组织管理结构构成了多层次的复合结构， 依据其核心能力， 企业已熟练运用产品经营与资本运营策略， 但企业需要加强组织创新， 包括改革组织模式， 增强创新管理制度， 加大技术创新投入， 调整发展战略， 开拓新品牌和市场，建立完善企业新文化，实现二次创业目标。①技术创新回归。技术创新成为企业创新活动的主要内容，企业加强对高技术产品（服务）或工艺的研究和开发力度，以获取新的技术优势。②技术资金投入。企业加强与技术创新各过程相关的资金投入，保证技术创新的正常进行。③组织结构稳定。组织相适应的配套设施更加完善、管理制度更加完善、人员配置更加合理。④风险类型转变。管理风险、市场风险较大程度降低，但技术风险相对增多，必须加强技术创新，保障产品的市场地位。同时，采取积极的市场发展策略，集中力量占领某些细分市场，加大发展空间。
（5）衰退或蜕变期。在初创期、形成期、发展期、成熟期等四个阶段的演进过程中，影响高科技企业成长性的主要动力因素不断变化，从外生动力因素移植到内生动力因素，外生动力因素的影响作用越来越小，高科技企业成长越来越依靠内生动力因素。当高科技企业成长从初创期发展到成熟期，企业需要通过二次创业抵达更高的新的创业起点，进入蜕变期，实现新的前四个阶段的循环递进发展。但高科技企业的衰退实际上可以从企业成长生命周期的任何阶段开始。针对处于蜕变期的企业：①创新需求大。企业主要表现为观念创新、市场创新、制度创新和管理创新的需求。②资金需求大。企业需要进行资源重新配置，必须利用各种手段进行筹资，部分资金可通过闲置资产或技术的变现取得。③组织结构变革。企业采用扁平化、网络化的组织结构，便于决策者和执行者快速沟通，提高工作效率。④产品知名度大。新产品或工艺容易被市场接受，盈利目标易于实现。企业必须加强营销体系建设和营销渠道开拓，以取得更大发展。
综上所述，高科技企业成长的两类动力因素、三大质量变化、四大能力体现和五个阶段演进等多个研究视角，构成了一个完整的高科技企业成长机制分析框架，综合体现了高科技企业成长机制，有效促进了高科技企业的成长与可持续发展。在高科技企业成长的生命周期五个阶段演进过程中，企业通过技术创新，建立了持续的核心竞争力与竞争优势，参与市场竞争，提高经济运行质量、效率和效益，并进一步完善组织管理结构与管理制度，创造和增加企业价值，促进持续增长，实现可持续发展。
4 结语
从两类动力因素、三大质量变化、四大能力体现和五个阶段演进等多维视角，进一步完善了高科技企业成长机制分析框架。其中，两类动力因素主要指影响高科技企业成长的内生动力因素和外生动力因素；三大质量变化主要指凸显高科技企业量的增长、组织变革以及质的飞跃；四大能力体现主要指体现高科技企业的技术创新能力、经济运行能力、组织管理能力以及价值创造能力；五个阶段演进主要指反映高科技企业初创期、形成期、发展期、成熟期以及衰退或蜕变期五个阶段的演进。体现了五个不同时期企业在成长特征、影响因素、承担风险、战略任务、发展重点以及融资方式之间存在的差异性。
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（责任编辑：王保宁）
Abstract： Refer to the literature at home and broad，the research on high-tech enterprise growth is summarized，from the angles of the influence factors，growth mode and growth mechanism. Then，the analysis framework of the growth mechanism for high-tech enterprise is given from different angles，such as power factors，quality changing， ability reflection and stage evolution， to analyze the growth mechanism for high-tech enterprise systematically，including refining the key factors of influencing high-tech enterprise growth，reflecting the quality changing of high-tech enterprise growth，highlighting the ability of high-tech enterprise growth，and reflecting the stage evolution of high-tech enterprise growth.
Keywords： High-tech Enterprise； Growth mechanism； Analysis framework； Factor； Ability； Phase
