朱建飞
（南京理工大学 科技处，江苏 南京 210094）
提升高校科技工作自主创新能力的对策研究
朱建飞
（南京理工大学 科技处，江苏 南京 210094）
高校的科技创新是国家科技创新能力的重要组成部分，在提升国家自主创新能力方面发挥着日益重要的作用。但是高校在科技创新上也面临着诸如科技项目的计划性过于浓厚、科研创新团队整合困难等诸多问题。要提升高校在科技创新中的地位，以及高校的自主创新能力，就必须在观念、制度、组织等方面加以改进，从而提高高校在国家创新体系中的地位。
高校科技工作 自主创新能力 科研管理
一、引言
《国家中长期科学和技术发展规划纲要》指出，我国今后15年科技工作的指导方针是“自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来”。自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，要把提高自主创新能力摆在全部科技工作的突出位置。改革开放30多年来，我国引进了大量技术和装备，对提高产业技术水平、促进经济发展起到了重要作用，但是，应该清醒地看到，只引进而不注重技术的消化吸收和原始创新，会削弱我国自主研究开发的能力，从而拉大与世界先进水平的差距。事实告诉我们，在关系国民经济命脉和国家安全的关键领域，真正的核心技术是买不来的。我国要在激烈的国际竞争中掌握主动权，就必须提高自主创新能力，在若干重要领域掌握一批核心技术，拥有一批自主知识产权，造就一批具有国际竞争力的企业。总之，必须把提高自主创新能力作为国家战略，贯彻到现代化建设的各个方面，贯彻到各个产业、行业和地区，大幅度提高国家竞争力。
高校作为国家科研体系的重要组成部分，其科技创新成果的水平和层次直接决定着国家的科研创新实力和水平。因此，建设创新型国家，提高国家的自主创新能力，要将高校科研创新能力的培育和提升作为发展科学技术的战略基点，实现科学技术的跨越式发展，进一步增强国家的核心竞争力。本文结合我国高校的现状，从科研管理的角度提出增强高校科技创新能力的对策。
二、高校在科技创新体系中的地位与作用
熊彼特在其1912年出版的《经济发展理论》一书中提出了创新理论。他认为，创新是把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系，所谓的技术创新和制度创新都是从这一创新要领演化而来①。创新与科学发明或发现不同。发明是增加新知识，而创新则是指生产要素和生产条件的新组合。在熊彼特看来，生产要素和生产条件的新组合是一个“内在的因素”，经济发展也是“来自内部创造性的关于经济生活的一种变动”。可以看出，熊彼特的创新理论强调生产技术的革新和生产方法的变革在经济发展中的核心作用，而这两方面的革新都可以通过高校的科技创新来实现。
2002年中外大学校长论坛课题提交的报告《研究型大学中科技创新的作用与策略》对科技创新的定义是：科技创新就是运用科学技术现有知识或成果产生促进人类社会发展和人类生活方式改变的新知识、新成果。研究型大学科技创新活动的源泉来自高等教育实践。
高校是培育创新人才的摇篮和新知识、新思想产生并传播的重要基地，同时，从决定科技创新的基本要素来看，也是科技创新的主力军。高校的科技创新功能主要表现在两个方面，即培养创新人才和进行科技创新活动。在人才培养方面，高校几乎承担了全部新技术人才的培养任务；而在科技创新方面，高校越来越显示其强劲的发展后劲。据统计，“十一五”期间，高校承担了国家科技攻关项目的25%左右、国家“863”计划项目的30%以上，承担国家自然科技基金面上项目的80%以上、重点项目的60%左右。高校获得的国家三大奖项，其中获国家自然科学奖占50%、技术发明奖占66%、科技进步奖占46%［4］。随着科学技术和高等教育事业的快速发展，丰富的人才资源，门类齐全的学科设置，活跃的学术研究氛围，以及人才和知识的快速流动，等等，形成了高校在科技创新活动中无法替代的优势，也确定了其在国家创新体系中不可或缺的重要地位。高校的科技创新活动不仅取得了创新成果，而且通过创新活动提高了师生的素质和创新能力，更促进了新的创新组织和创新模式的培育和创生。
从发达国家的已有经验来看，在二战时期美国高校是雷达、原子弹、固体火箭燃料研制的主力军；战后，在电子激光器、信息高速公路、高清晰度电视等高科技研究中，高校也是主要力量，以斯坦福大学为主要背景的硅谷，更说明高校在国家科技创新体系中的作用；从1993年至1996年，美国共有25人获得诺贝尔奖，其中23人来自研究型大学。因此，结合中外的实践经验来看，在国家的科技创新体系当中，高校应该承担起更多的责任，发挥更加重要的作用，从而为繁荣国家的科技创新事业、提升国家的科技创新实力贡献更大的力量。这也是新形势下高校对于发挥自身科技创新社会功能的全新定位。在高等教育日益繁荣和科技创新竞争日趋激烈的当下，高校不仅要承担国家的有关科研创新项目和任务，而且要积极发挥主观能动性，主动进行科技的自主创新和发明，提升自身在国家创新体系中的地位，并发挥更大的作用。但是，与发达国家相比，我国高校原始创新的差距还是比较明显的，高校科技创新的一系列问题需要我们认真地考察与分析。
二、高校科技创新存在的问题
健全和完善高校科技创新体制，首先要理清思路，找准高校科技创新的制约因素，并寻求相应的对策，才能保证高校科技创新体制的健康运行，充分发挥高校在科技创新方面的潜力和作用。
从高校科技创新的现状看，主要存在以下几个方面的问题。
1.从科技项目的性质看，计划项目多，自由探索少。从科学研究的角度来看，适合于原始性创新活动的土壤是自由式的研究和探索，但各高校由于自由资金不足，管理机制与评价体系的限制，往往不能自行投入经费，鼓励自由式探索。就目前情况看，高校承担的重大项目绝大部分是在项目申请指南规定下的计划研究，因此，每个项目从申报到技术路线、成果指标都必须符合指南的要求，缺乏足够的“研究主动性”，使创新蜕变成了“完成任务”。同时，高校由于长期受计划经济体制影响，对科研管理重要性认识不足，科研管理体制与市场经济体制不相适宜，在管理目标上忽视与市场的结合，市场竞争意识不强，致使科研成果转化率低，投入产出比低，生产与科研脱节；管理重数量轻质量，低水平重复研究现象严重，造成人、财、物的大量浪费。
2.从科技创新的主体看，团队作战少。高校有着巨大的人才资源，有着创新思维活跃、创新能力强的教师群，但由于高校现行的内部管理体制过于强调个人、小集体局部利益，人为划分学科、科研课题界线，滋长了“宁可当散兵游勇，也不愿团队作战”的风气，造成整体创造力的削弱。创新个体之间相互交流少，院、系、室之间实质性合作不够，使整体创造力量无法整合，创新资源不能优化配置，人才优势也不能充分发挥。工程化能力削弱，协作攻关观念淡薄。在旧的管理体制下，高校重纵向项目的争取，轻横向项目，致使横向项目中标率低；重立项，轻管理，科技资源的配置无法满足创新科研项目的需求，且导致科技资源浪费严重，缺乏课题间的有效协作，资源共享难，导致科研设备重复购置。
3.从科技创新的评价看，主观评价多，实践检验少。目前，对高校的科技创新（能力和成果）的评价，基本还停留在主观评价的形式上。这种面上的评估很难发现真正有创新价值的成果，不能满足高校创新活力的需要，并且容易导致申报材料的拼凑和嫁接，其成果昙花一现，根本不能形成现实生产力，从而造成低水平重复多、原始性创新少，急于求成、不愿进行系统性长期研究的现象。
4.从制度创新的动力看，滞后束缚多，推动激活少。制度创新是科技进步与创新的必要条件和保障。但目前人事管理、师资队伍建设和分配制度的改革远远落后于高校科技创新的发展现实。人事管理比较僵化，真正的人才自由流动难以做到。师资队伍建设主要以职称为配置资源的手段，不利于学科队伍的优化和人才资源的整合。科研人才管理上也缺乏有效的激励机制、控制监督机制和管理办法，既不能约束科研人员学术腐败行为，又不能调动科研人员的主动性与积极性。对科研人员科研业绩的评价完全是具体量化指标，如科研经费多少，核心期刊论文数量，SCI论文的数量，获奖成果数量和级别，等等，而不是根据不同评价主体的具体情况有所区分，容易造成科研人员急功近利，甚至进行学术造假的不良学术风气，影响科研的发展与繁荣。
5.从国际合作看，一般性交流多，实质性合作少。大多数高校的国际合作往往停留在人员交流和学术互访上，真正参与国际大型科学研究项目的不多，与世界着名研究型大学的深层次合作不够，在一些国际战略性高科技前沿领域，缺乏明确的国际合作目标和必要的资金支持。主要原因，一是基础研究能力相对薄弱，二是有效的合作机制尚未建立，其结果是不利于高等学校的科技创新活动的展开，不利于高校的科研人员及时把握国际高水平科学研究的最新动态，从而使科研成果的价值和创新性受到极大的制约。
三、增强科技创新的科研管理对策
针对上述问题，我们应该有计划、有重点地健全和完善高校的科技创新体制。
1.观念更新是前提。在高校科技创新体系中，无论是科技人员还是管理人员，都要以面向社会需求、服务经济建设为己任，转变科技成果的价值取向，增强技术创新意识，加强科技成果的转化和高新技术的产业化，只有转变了观念，才能够把体制的改革转化为内在的动力，使高校的科技工作者自觉地、能动地、高效地投入到创新工作中去。上文业已提及，当今社会科技创新的竞争日趋激烈，高校不仅要承担国家的有关科研创新项目和任务，而且要积极发挥主观能动性，主动进行科技的自主创新和发明，如此才能提升高校自身在国家创新体系中的地位，并发挥更大的作用。
2.制度创新是龙头。科研管理贯穿了选题、立项、过程、评估、推广的全过程，所以制度创新不仅是科技创新的前提，而且是科技创新的保证。为此，我们要从三个方面抓好制度创新工作：一是管理方法的创新。即由传统的注重过程向规范高效的目标管理转变，明确方向，少走弯路，减少资源浪费。二是管理理念的创新。传统管理是以制度为中心的刚性管理，忽视了人的个性、情感和需求等人性化的因素。而结合时代要求，管理工作要坚持以人为本、以人为中心的柔性管理，这种管理理念更能鼓励人们充分发挥积极和主动性，从而激发其创新活力。三是管理工作的科学定位。科研管理是一门科学，是一种优化配置各种要素使之产生最大效益的技术。科研管理对于其管理对象的价值取向而言，不仅具有协调性，而且具有决定性。传统的责、权分离的管理体制不利于调动积极性和创造性。而对管理工作价值的科学定位不仅可以调动管理人员的积极性，而且可以吸引更多优秀人才参与管理，从而真正做到“管理出效益”。
3.组织结构是保证。健全和完善高校的科技创新体制，应该更有科学的组织结构。高校要建立多层次、多功能、多种所有制形式的技术创新支撑系统，通过建设重点实验室、工程中心（ERC）、中试基地、开发推广中心、研究所、科技园等来完善高等学校技术创新基础设施，并采取开放（设备）、流动（人员）的管理模式，实行多形式的目标管理机制。事实上，打破学科界限更有利于学科建设和创新。因为，如果就学科而去抓学科，势必造成学科建设经费的分散使用和学科融合的困难。就科技创新工作来说，应该以重大科研方向为“纲”，带动起一系列相关学科为“目”，这样，既有利于重大科研方向（相关学科）的快速发展，又可避免将有限的经费平均使用而造成的浪费。不仅如此，打破学科界限还能够整合整体资源，实现资源的合理配置，提高资源的使用效率。
4.环境建设是保障。创新环境对高校科技创新活动的影响是客观存在和至关重要的，它是科技创新工作持续发展的催化剂和稳定剂。所以，高校应通过建立相关的激励政策、工作秩序、后勤保障和校园文化，来营造宽松、健康的创新环境，从而推动高校科技创新工作迅速、持续的发展。在环境建设方面，政策的制定十分重要。政策具有导向性，科学地制定政策，适当地向科研人员倾斜，能够鼓励科研人员以更大的积极性进行创新活动，能够激发他们的创造力。在研究工作中，原始创新一般不是在短时间内就可能取得的，它不可能有一个确定的时间表。我们还应该创设这样一种环境，使研究人员可以自由地探索新问题和新领域，不同思想可以平等地交流，不以功利性为终级目标，使原始性创新能在宽松的环境下进行。值得注意的是有些原始性成果不是在研究计划之内的，而是在研究项目中意外发现的，因此，我们还需要在适应基础研究的特色和规律的环境方面进一步创造条件。
注释：
①［美］熊彼特.经济发展理论.
［1］中华人民共和国国务院.国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）.
［2］赵沁平.分析发展趋势，研究发展战略，积极推进大学科技创新体系建设.中国高等教育，2003，（8）：3-6.
［3］孙月琴.增强高校科技创新能力的科技管理对策探讨.北京林业大学学报（社会科学版），2005，（12）：64-68.
［4］研究型大学中科技创新的作用与策略.国家教育行政学院学报，2003，（2）：10-19.
“江苏省高校哲学社会科学研究《高校提升科技自主创新能力问题研究》基金项目资助”。
