魏波 王少培 肖林雪

[摘           要]  通过对高校专利申请现状分析，了解高校高价值专利培育情况，从高校高价值专利申请中存在的一些问题来分析高校高价值专利培育方法，并从高价值专利培育策略探讨如何推进高校的高价值专利挖掘和主动培育工程。

[关    键   词]  高校专利申请;高价值专利培育;专利挖掘;专利价值评估

[中图分类号]  G306                 [文献标志码]  A              [文章编号]  2096-0603（2021）03-0226-02

2016年底，国家知识产权局发布了《专利质量提升工程实施方案》，着重实施专利质量提升工程，明确提出要以“高水平创造，高质量申请，高效率审查，高效益运用”为目标，多措并举，科学谋划全链条各环节的专利质量提升工作。

2020年2月3日，教育部、国家知识产权局、科技部发布了《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》，其中提到“坚决杜绝简单以专利申请量、授权量为考核内容”“反对发布并坚决抵制高校专利申请量和授权量排行榜”等对高校专利质量提升的重大决策。

在以上的政策背景之下，可以看出两个问题：一是国内专利质量亟需提升;二是高校专利质量不高，亟需提升。本文主要从高校的视角来谈高校专利申请的现状、存在的问题以及如何培育高价值专利。

一、高校专利申请现状及问题

高校拥有创新人才、科研环境的优势，是知识和技术创新的源头。近年来，我国高校专利申请量逐年递增，专利年授权量已达较高水平。然而，高校目前普遍存在以下几个问题。

（一）专利创造质量不高

目前中国申请专利存在的普遍问题是，专利数量多（截至2019年12月，国内外申请有效专利累计超过972万件），但是质量低（发明专利约占27%），而这种现象也在高校普遍存在。

国家知识产权局年度调查报告显示，高校普遍认为专利质量不高是因为技术研发水平低，除此之外还有专利文献撰写水平、专利权利的市场影响力、专利审查质量等多方面原因影响。

（二）重论文轻专利，不主动保护

国家知识产权局2019年调查显示，高校与科研单位科技成果申请专利的比例较低，高校科技成果申请专利比例在10%以下的专利权人占比为56.6%。究其原因是高校更为看重职称评定，因此更注重论文的发表，对专利的申请保护重视度不高。

（三）专利申请缺少专业指导，没有专项知识产权管理机构

随着国家政策对知识产权政策的倾斜，许多高校已经意识到知识产权保护的重要性和必要性，但苦于没有专业人士负责该项工作。根据国家知识产权局2019年度的统计数据可知，调查回收的有效高校样本中，建立了知识产权专职管理机构的占比约为43.8%;建立了兼职管理机构的占比约为46.5%;尚未建立管理机构的占比约为9.7%。可以看出高校建立的专职知识产权管理机构并不多。

高校的发明大多数来源于高校老师和学生，其申请专利的目的一般基于学术研究、毕业结业、课题研究等，基本上是自己研究什么就申请什么专利，对自己的研究成果既缺乏挖掘专利的主动性，又缺少专业的专利挖掘与申请指导和管理人员，长期发展下去就会存在专利申请量少、科研成果专利保护不到位等问题。

（四）重成果轻运用，缺乏可靠的专利运营平台，成果转移转化率低

高校为非营利单位，研究成果无法自行转化，须依托外界单位合作转移转化。由于缺乏可靠的专利运营平台，缺乏完善的转移转化机制，高校科研成果转移转化率非常低。

从统计数据来看，2019年高校有效专利实施率为13.8%、产业化率为3.7%，远低于企业的63.7%、45.2%;许可率2.9%、转让率3.2%、作价入股比例2.0%，也明显低于企业的6.1%、3.7%、3.1%。未实施专利中，高校表示相当比例是用于完成专利评审或考核、获得奖励等，高校两项占比分别为56.3%、41.6%，表明高校专利布局受政策因素影响偏高。

从高校的研发模式也可以看出，高校从事基础研究较多，对外许可较少，另一方面也积极与相关企业接洽，由企业委托从事专题研究，合作生产产品，而应用研究和自行设立企业进行产业化的占比较少。因此，要摆脱中国高校专利现阶段的问题，提升专利的价值。专利的高价值体现在以下几个方面：可专利性高、稳定性好、不可规避性强、侵权可诉性强、市场容量大。那么高校应当如何培育高价值专利呢？

二、高校如何培育高价值专利

（一）加强科技创新力度，建立知识产权创造、创新的激励制度

高校应建立符合自己现状的知识产权创造、创新、管理激励机制，打破传统的以论文称天下的格局，鼓励高校教师、学生积极了解专利培育、科技成果转化的知识、政策，并在研究过程中有意识地研究符合市场需求的、技术价值高的科技成果。

专利质量提升的根本是技术方案的提升，科技是第一生产力，高校即便拥有庞大的专利数据量，但依然应重视创新创造，摒弃应付式科研，摒弃毫无目的的研究，从市场出发，选择重点技术领域进行研究创新，申请高质量的专利。

（二）做好科研项目知识产权全流程管理，主动培育高价值专利

化被动为主动，主动做好科研项目知识产权全流程管理，培育高价值专利组合;在科研项目立项前，做好充足的市场调查，做好专利分析评议，确定核心研发方向以及周边研发方向，以便后期进行专利申请。立项后针对已经研发出的成果进行挖掘，根据高校的知识产权战略做好专利布局，提出专利申请。

针对科研项目，由专业第三方知识产权服务机构协助内部专利管理机构做好项目的市场分析、技术分析。在研究过程中做好专利检索分析、专利侵权分析等，做好风险把控，全面挖掘技术方案，形成高价值专利组合。包括基本专利、核心专利、竞争性专利、互补性专利、支撑性专利、延伸性专利、防御性公开、迷惑性专利，并对最后的技术方案进行专利申请、管理、运营;确保项目能提前占领技术高地，充分保护核心技术和对抗竞争对手，从而在未来的市场竞争中保持优势地位。

（三）设立专职知识产权管理部门，制订知识产权管理制度，培养高价值专利挖掘布局人才

1.设立相关部门，制订完善的知识产权管理制度，负责知识产权战略的制订，专利的挖掘分析，专利的转让、许可、防御和诉讼等方面的知识产权工作，负责高校的高价值专利组合的培育、转化、运营工作。组织开展对高校研发管理人员、专利运营人员的定期培训，提升学校的知识产权申请、保护、转化意识。

2.培养高价值专利挖掘布局人才，通过引进、内部培养等方式，选拔符合专业性要求的相关人员，并组成一个知识产权专业团队，负责知识产权相关部门的工作。

（四）寻求固定有资质的知识产权代理机构合作，制订完善的知识产权战略规划

通过招标、引荐等方式寻找专业的知识产权代理机构，通过制订完善的知识产权战略规划，提升专利撰写质量，促进高价值专利培育工作的推进，促成高价值专利的成果转化，实现高价值专利的经济效益。同时，高校应对第三方机构进行定期筛选管理，终止与不符合条件的第三方机构的合作关系，确保高校科技成果专利申请文书的质量，做好高校的专利管理工作。

（五）建立高价值专利的开发、质量监控和成果转移机制

1.形成以市场为导向的专利技术研发机制。实现高校和科研院所技术研发与市场的有机对接，引导科研人员围绕市场需求开展专利订单式研发、投放式创新，并针对市场进行专利申请布局，从源头提高专利申请质量。

2.建立高校、科研院所的专利申请审核机制。在提交正式的专利申请文件之前，单位对拟申请专利的科技成果要进行可专利性评估，通过建立专利申请审核机制进行质量控制，提前淘汰不必要、不适宜进行专利申请的科技成果。对高价值科技成果，则进行专业化的专利培育，使之成为高质量的专利。

3.建立以市场为导向的专利成果转移机制。通过“市场之手”，采取技术许可、创业公司、资助研究以及合作研究和咨询等途径，来促进高质量专利成果的商业化，使其真正成为市场中的高价值专利。

从以上五个方向出发，循序渐进，从观念上改变研究者，从技术上提升质量，从管理上形成秩序，对流程制订制度，形成一套完整的高价值专利培育体系、成果转化体系，实现高校专利的高价值、高效益。

三、结语

高校的高价值专利不仅要发掘，还需要主动培育。高价值专利具有高技术含量、专业人员撰写的高质量专利申请文件、良好的国内外市场前景等多方面特点。在技术研发之初和研发过程中，就要高度重视运用专利信息，做好评估评价，还需要专门的知识产权服务机构高质量地申请专利。总之，高价值专利的培育和运用是系统工程，需要政府、高校、科研院所、企业和服务中介等多方主体共同发力。

我们要从多个层面进行高价值专利培育，将高价值专利培育过程融入产品整个阶段（创意、研发、试样、量产、销售等），进行多角度检索分析（技术主题、专利权人、可专利性、FTO），开展多层次专利布局（基本专利、核心专利、竞争性专利、互补性专利、支撑性专利、延伸性专利、防御性公开、迷惑性专利）、长时间周期布局，运用专利申请与专利运营结合、国内申请与国际申请结合方式，实现专利保护的最大化。

编辑 郭起珍