许振晓 马妍

摘 要：CAFTA建成以来，中国从东盟十国的进口贸易增长迅速，东盟成为中国对外贸易的重要合作伙伴，但CAFTA对中国与东盟十国贸易量变动所起作用的定量分析仍然较少。本文选取2010年CAFTA成立前后二十年（2000—2020年）的时间中国从东盟十国进口相关数据，引入随机前沿引力模型并借助Frontier4.1软件进行回归分析，探究随机前沿引力模型的主要变量构成及贸易非效率项对中国从东盟十国进口贸易的作用路径及其作用系数，并提出提升中国从东盟十国进口贸易潜力和效率的对策建议，以期推动中国从东盟十国进口贸易的发展。

关键词：CAFTA；随机前沿引力模型；影响因素；贸易潜力；东盟十国

本文索引：许振晓，马妍.<变量 2>[J].中国商论，2023（06）：-007.

中图分类号：F742 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2023）03（b）--04

1 引言

中国和东盟对话始于1991年，而后中国和东盟逐步建立外交关系。2000年中国和东盟商议并提出在世界贸易组织（WTO）的基础上，建立更加紧密互惠的合作关系。2002年，中国和东盟签署了《中国与东盟全面经济合作框架协议》，正式启动合作。2010年1月1日中国-东盟自由贸易区全面建成，成为中国在发展经济一体化道路上探索的新方式。

中国-东盟自贸区的建成增加了中国和东盟十国之间的贸易往来，使双方经济联系的更加紧密、各相关产业纽带的连接更加密切。在全球一体化背景下，中国-东盟地区经济合作的加强对于充分应对全球经济变革具有重大意义，也为中国在更大范围内的区域合作提供了范例。

2 研究方法与数据说明

2.1 随机前沿引力模型的设定与数据说明

（1）

其中，i、j、t分别代表中国、东盟十国和时间，IMPijt表示t期i国从j国的商品进口数值（按现价美元计），数据来源于WDI。变量选取如下：gdpit和gdpjt分别表示中国和东盟十国在第t期的国内生产总值，中国的gdpit总量变大会减少从外国进口，回归系数预计为负；东盟十国的gdpjt总量越大，向外国出口的能力越强，因此回归系数预期为正，数据来源于UN Comtrade。贸易双方的市场需求分别用popit和popjt来表示，当中国人口增加时，中国消费市场需求增加，回归系数预期为正；当东盟十国人口增加时，东盟十国的消费者需求增加，导致出口减少，回归系数预期为负，数据来源于WDI。distcap代表贸易国双方的首都距离，距离越远则运输成本越大，回归系数预期为负，数据来源于CEPII。虚拟变量vijt为误差项，μijt为贸易非效率项。

2.2 贸易非效率模型的设定

国家之间的经济自由度、关税壁垒等是影响贸易成本的主要因素。据此，本文在贸易非效率项加入了以下几项变量指标。

3 实证结果分析与讨论

3.1 模型适用性检验

本文使用似然比检验法，结合实际情况，检验了在规模报酬率恒定、要素自由排列的条件下，真实模型的可变性和相对效率的变化。本文对2000—2009年和2010—2020年的数据分别进行检验，确定是否存在贸易非效率和时变性。检验结果见表2、表3，在原假设下，2000—2009年的LR统计量分别为38.24和15.84，通过了1%的显着性水平。2010—2020年的LR统计量分别为73.12和21.27，均大于1%显着性水平上χ2分布的临界值，即均拒绝了原假设。

3.2 时变随机前沿引力模型回归结果

表3、表4分别为2000—2009年、2010—2020年的时变随机前沿引力模型估计结果。时变模型γ和η值均通过1%显着性水平检验，该结果表明贸易非效率项对研究变量产生影响，且从OLS模型、时不变模型以及时变模型的回归结果可以看出，三种不同估计方法的参数系数符号相同，进一步验证了该结果的稳健性。

从模型主要变量对2010—2020年经济发展水平的回归结果来看，中国人均GDP（ln gdpit）的系数为-1.126，且在1%的显着性水平上通过检验，与前十年的结果相比，系数的绝对值增大，表明中国经济发展水平的提升在CAFTA建成之后会减少中国从东盟十国的进口；东盟十国人均GDP（ln gdpjt）的系数为1.308，在1%的水平上通过显着性检验，与前十年的结果相比系数的绝对值减小，表明东盟十国经济发展水平的提高在CAFTA全面实施之后会促进东盟十国内部的贸易需求的增加，进而使中国对东盟的进口贸易相对减少。

中国人口规模（ln popit）的系数为16.5，在1%的水平上显着，且在1%的显着性水平上通过检验，与前十年相比，系数的绝对值减少，表明中国人口规模的扩大会导致中国市场消费需求的增加，从而扩大中国从东盟十国的进口。

地理距离（ln distcap）的系数为-2.202，在5%的水平上显着，说明贸易双方的地理距离增加会使其货物的运输成本上升，对中国从东盟十国的进口贸易存在一定的障碍作用。

3.3 贸易非效率模型回归结果

从表5、表6的结果来看，在社会经济制度的影响方面，2010—2020年东盟十国的经济自由度（efrejt）系数为-0.054，且在1%的水平上显着，与前十年的结果相比系数的绝对值减小，表明在CAFTA成立后东盟十国的经济自由度提高有利于缓解对中国从东盟十国进口贸易的阻碍作用。

东盟十国的关税壁垒（tafjt）在CAFTA全面实施后系数由之前的-0.003变为0.006，表明CAFTA的全面建成使得关税壁垒对中国从东盟十国进口的阻碍作用减少。

金融自由度（finanjt）系数为0.048，和前十年的系数一致，在1%的水平上显着，表明协议实施前后金融自由度对中国从东盟十国的进口贸易有促进作用，金融自由度的提高有利于消除中国从东盟十国进口的贸易障碍。

班轮运输效率（lscjt）的系数为-0.008，在1%的水平上显着，与前十年相比阻碍作用加强，表明CAFTA实施后东盟十国的班轮运输效率会阻碍中国从东盟十国的进口贸易。

结合2000—2009年和2010—2020年的数据可知，班轮运输效率（lscjt）、劳动自由度（laborjt）、货币自由度（moneyjt）和投资自由度（investjt）的阻碍作用有所增加；经济自由度（efrejt）、贸易自由度（tradejt）和关税壁垒（tafjt）的阻碍作用减小，其中关税壁垒由2000—2009年的系数为负，即阻碍作用，变为2010—2020年的系数为正，即促进作用。

4 结论与政策建议

4.1 结论

4.1.1 时变随机前沿引力模型结果

模型中主要变量（除地理距离外）的系数正负在协议实施前后没有变化。与进口贸易呈正相关的主要变量有东盟十国的供给能力、中国的市场规模；因地理距离而产生的运输成本导致的贸易壁垒有所增加。CAFTA实施后，东盟十国人口增长对中国与该区域进口贸易的抑制作用减弱。

4.1.2 一步法贸易非效率模型结果

在贸易非效率模型中，东盟十国金融和经济自由度的提高是提升中国进口东盟十国商品的关键，这将推动东盟十国的投资商在当地进行商业化投资活动，从而有利于中国从东盟十国进口优质产品。

4.2 政策建议

为进一步提高中国从东盟十国进口的效率，推动双边贸易更好发展，从消除关税壁垒、完善班轮运输体系、提高经济自由度三个方面提出提升建议。

4.2.1 消除关税壁垒

关税壁垒在CAFTA全面建成后对中国从东盟十国进口的阻碍减少。我国在保护创新型技术的同时，应进一步扩大CAFTA协定的零关税商品范围；同时，关税部门应充分运用大数据、云计算等技术建立“智慧关税”信息系统，着力推进税收数据线上线下互通，有效分析中国从东盟十国进口的产品数据，对税种的简化和税率进行有效调整，制定有针对性的关税减让政策，逐步减小敏感产品的比重。

4.2.2 完善班轮运输体系

东盟十国班轮运输效率阻碍中国从东盟十国进口的贸易效率，应着力加强双方在班轮运输互联互通方面的合作、提高运输便利化程度。引入PPP融资模式，建立遍布中国和东盟地区的海陆空“三栖”运输网络，强化航运、铁路等基础物流设施的衔接。大力推进“高铁出海”，保障海上转运货物的安全性和时效性，逐步实现运输水平最大化，贸易成本最小化，为中国-东盟贸易投资合作创造有利条件。

4.2.3 提高经济自由度

经济自由度的提高有利于促进中国从东盟十国进口，但各东盟国家的经济自由度指数不同，因此要使中国和东盟十国保持高度的经济开放性，首先要实施宽松的税率政策、打造灵活的法律体系，提高经营者的投资成功率。其次保障经济环境的安全稳定，避免投资经营活动受到干扰。最后要及时响应经营者的需求，加强信息化平台建设，实时发布资讯和动态，维持经营者和消费者之间的有效沟通，吸引高质量海内外资本投入。

5 结语

综上所述，CAFTA的建立促进了各国产业在优势领域的快速发展，我国与东盟十国应加强共建共享发展理念，既抓住双方经济发展的绝佳机遇，又要全面增强各国在全球市场竞争力和影响力的巨大平台，实现贸易多元化和互惠互利共赢发展。

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