高 雷
中国医学科学院医药生物技术研究所，北京 100050
我国技术市场对科研院所科技成果转化的作用与影响
高 雷
中国医学科学院医药生物技术研究所，北京 100050
本文对发达国家科技成果转化机制进行了调研，并针对我国科研院所科技成果转化的实际情况进行了分析，从中认识到把技术市场仅仅理解为从事技术交易的场所，或把它看作是一项单纯的商业活动，更有甚者把技术市场看成仅仅是技术合同认定登记，是一种狭义甚至是狭隘的简单化的认识。对技术市场的认识需要有一个正确的态度，起初它不会是完美的，会有各种各样的问题，它需要一个发展的过程来逐步完善。而在这一过程中，政府相关部门的管理是十分重要的。
技术市场；成果转化；作用；影响
技术市场是我国科技体制改革的重要创新。开放技术市场，推动了我国研究开发市场化、技术成果商品化、高新技术产业化的进程，大大提高了成果转化的速度，促进了科技与经济的紧密结合，使科学技术第一生产力通过市场机制得以充分体现。
1 发达国家科技成果转化的主要机制
1.1 建立宏观调控机制
科技成果的产生到转化产生效益，政府的宏观调控发挥了重要的作用。一是制定科技成果转化的政策和计划。一些发达国家的实践证明，政府政策的扶持可以有效推动科技成果的转化。二是鼓励企业与科研人员的双向流动。科技人员交流是一种更为直接、更为灵活的科技成果转化形式。三是成立促进技术成果向企业界转移的专门机构。为加强科技与工业界之间的联系，并向企业界推销科技成果，一些国家的政府鼓励高校或科研机构成立相应的科技成果转化服务机构，并且为其提供风险资金，提供资料、信息，并对科研和开发进行引导。四是以高校为中心，创立高校技术工业园区或科技园区。同时工业园区或科技园区的网络化也加强了企业、大学之间的合作，使得它们之间的界限变得愈来愈模糊了。例如美国斯坦福研究园、128号公路、三角研究园等；英国的剑桥大学科技园；日本的筑波科学城、九州硅岛等[1]。
1.2 建立多元化的成果转化投资机制
发达国家在科技成果转化的投入机制方面，主要表现为：一是企业日益成为科技投入主体。如1960～1995年，美国政府的研究与开发（research and development，R&D）经费投入从64.5%下降到35.5%，而企业的R&D经费却从1960年33.4%上升到1995年的65%，在这过程中美国的科技成果转化率从10%提高到80%[2]。二是风险投资机构成为科技投入的重要补充。科技成果转化是一项高风险、高投入、高收益且周期长的活动，对企业来说，面对承担高风险的巨大压力，往往对很多高新技术成果望而却步，或者对于大多数科技成果的转化工作，企业愿意承担部分风险，希望国家通过有关政策（如补偿政策）或风险投资机构、金融机构介入共同承担风险。据统计，美国的风险投资资金已达到600亿美元，风险投资机构有2 000家，当今世界许多着名的高新技术企业，如Compaq、Inter、Dell、Sun、Microsoft等，在其成长初期几乎无一例外地得到风险投资的帮助[3]。
1.3 建立科学的成果评估机制
科学而完善的技术成果评估体系，是发达国家科技成果得以顺利转化而不产生纠纷的重要保障。它们对技术成果评估主要包括三个方面：一是对技术成果本身先进性、可靠性、实用性的评估。二是对技术成果价格的评估。三是对技术成果商业前景和风险的评估。
1.4 建立知识产权激励机制
知识产权制度是以法律和经济手段推动科技进步的一项管理制度，通过给产权人一定时期的垄断权，极大地激励发明人向社会推广应用其成果的积极性。据不完全统计，在1974～1984年，美国84所大学共申请专利4 105项，获得授权专利2 944项，仅1992年一年，就有139所大学申请了专利，获得授权专利1 557项。另外，1974～1984年，美国大学仅发放了1 058项专利实施许可，而在1989～1997年，就发放了10 510项专利实施许可。如卡内基·梅隆大学在1993～2001年期间，共申请技术专利113项，与商家签订技术合同75项，技术转让收入达到8 300万美元，被列为全美大学技术转让十佳大学之一[4]。
2 我国科技成果转化的措施——技术市场
技术市场是科技体制改革的突破口，它的内涵是运用市场机制促进科技成果的转化和高新技术产业化。把技术市场仅仅理解为从事技术交易的场所，或把它看作一种单纯的商业活动，更有甚者把技术市场看成仅仅是技术合同认定登记，都是一种狭义甚至是狭隘的简单化的认识。因此，全面正确地认识技术市场，加大培育和扶植力度，把加快技术市场建设放在与其他要素市场同样的重要位置，是当前乃至今后较长一段时期内政府工作的重要使命。
2.1 科研院所的技术转化率较低的原因
从1987年起，北京市实行了技术合同认定登记制度。这是为贯彻国家扶植技术市场的政策和规定，保障国家促进科技成果转化优惠政策的正确实施，而建立的认定、登记和统计技术合同的管理制度。在技术合同管理制度实施初期，科研院所的技术转化率较低，主要存在四个方面的原因：①科研成果不适合市场需求。由于科研院所是以科研为主导方向，目的是占领学术制高点，不直接面对市场，只是根据科研发展制订了相应的研究规划，并在国家相关部门进行了立项，在研究开始之前就没有充分考虑到市场的需求，所以好多科研成果不适合市场需求。即便有些科研成果有市场需求，而且技术也很先进，但由于生产条件苛刻或生产成本过高，而难于实现产业化，导致技术转移比较难实现。②对技术转移的重视不够。科研院所重成果鉴定奖励，重出论文着作，轻技术转移。近年来，有些科研院所认识到了专利的重要性，开始重视，但对专利技术转移仍是关注不够，导致科研人员对申请专利热情很高，也带来了科研院所专利申请量的增长，但由于不注重实用性，不注重专利技术转移工作，导致专利转化率很低。③管理机制存在缺陷。科研院所的管理部门与产业化工作部门分离，由不同的人来管理负责，这种管理方式导致管理工作人员很难了解到相关技术的详细情况，一定程度上影响了技术转移。④职务发明和非职务发明界定不清。在科研院所的科研管理中，单位和个人对科技成果产权界定不清晰，尤其是对职务发明的重视远远不够，有的被化公为私，即职务发明（成果）作为非职务发明被个人申请专利，甚至对外转让或用来办公司；有的身怀绝技调离，即带着多年研究出的职务发明（成果）跳槽，为别的单位创造经济效益。
我所自1998年开始技术合同认定登记工作以来，在十几年的工作实践中，技术转移比例逐年上升，也切实感受到实行技术合同认定登记制度的重要性，其通常体现出来的作用有以下三方面：第一方面，技术合同认定登记，是技术市场的一项基础性工作。通过技术合同认定登记，技术市场管理部门可以加强对技术市场工作的管理、监督、规划和指导，进行技术市场相关数据的统计和分析。第二方面，通过技术合同认定登记，可以指导当事人完善技术合同条款，提高技术合同的履约率，减少技术合同的纠纷。第三方面，通过技术合同认定登记，单位可以建立统一的技术合同管理制度，使知识、人才得到合理配置，更好地保护知识产权和科研人员的合法权益。
2.2 为配合科技成果的转化，国家制订的一系列优惠政策
为了贯彻落实《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》精神，加速科技成果转化，保障国家促进科技成果转化有关政策的实施，加强技术市场管理，重新规范技术合同认定的登记工作，科技部、财政部、国家税务总局联合发布的关于印发《技术合同认定登记管理办法》的通知（国科发政字[2000]063号）文件，其中明确规定，未申请认定登记和未与登记的技术合同，不得享受国家对有关促进科技成果转化规定的税收、信贷和奖励等方面的优惠政策。科技部印发《关于加快发展技术市场的意见》的通知（国科发市字[2006]075号）文件，进一步明确：完善技术合同登记制度，保证国家扶持技术创新、促进科技成果转化优惠政策的连续性和稳定性。而依法减免相应税款的前提条件是：①具备双方签订的正式书面合同（符合《中华人民共和国合同法》规定、真实、有效的技术合同）。②技术合同文本中，必须明确甲乙双方的主体资质，必须明确技术目标的内容，必须明确技术的报酬或价款，如实表述双方相互的权利和义务关系。对弄虚作假和欺骗行为将根据后果追究其相应责任。③每项合同只能申报登记一次，而且只能由卖方（技术输出方）在其注册地区（省、自治区、直辖市任选一个登记机构进行申报，不能重复申报登记。
为此，技术合同登记部门对技术合同的认定有严格的审批程序和规定。而科研院所应当制订有效的措施，一方面要加强内部建设，进一步规范技术合同的书写与管理；一方面在外部环境条件下，要与审批部门保持良好的沟通，对审批人员提出的问题可以给出专业的答复，只有这样才能扫清退税过程中的障碍，使税收优惠政策落到实处。2004年，多数经认定的技术合同，在办理退税过程中，税务部门对申报的退税合同由于某些原因，使之基本处于停滞状态，直到2006年才将这些问题解决完全。究其原因，在技术合同的认定上，税务部门与技术合同登记部门存在意见不统一的现象，税务部门对技术合同登记部门认定的技术合同不认可，需要对办理退税的技术合同重新进行认定。而税务部门本身对技术合同的认定业务不熟悉，也不是其本职工作。税务人员单纯从字面上，或者凭自己的理解去判断究竟是不是技术合同，是开发还是转让，未免有失偏颇的可能。最终税务部门与技术合同登记部门意见达成一致，因技术合同登记部门对技术合同的认定有严格的审批程序和规定，税务部门应认同技术登记部门的认定。
科学技术的进步不仅在改变着人们的生活，也必然会催生许多新的业态。对于这些新生的事物，还真是需要有一个正确的态度。它不会是完美的，总会有这样或那样的问题，它需要一个发展的过程来逐步完善。而在这一过程中，政府相关部门的管理是十分重要的。通过政策、制度、办法的管理可以创造一个适合新生事物发展的良好环境。而技术市场为我们科研院所的科研工作提供了广阔的舞台，我们应该抓住这个机遇，坚持严谨求实的科学态度，扎扎实实做好我们的工作。
[1]孙理军,黄花叶.美日技术转移实践及其对我国技术转移中心的启示[J].科技管理研究,2003,23(1):41,70-72.
[2]倪力亚.美国科技成果转化的几个特点[J].中国软科学,1996,(3):77-81.
[3]Etzkowitz H.The norms of entrepreneurial science:cognitive effects of the new university-industry linkages[J].Research Policy,1998,27(8):823-833.
[4]乔恩·桑德林.美国大学的技术转移[J].中国高校科技与产业化,2003，(4):57-60.
Role and influence of technological achievements transformation in Chinese technology market
GAO Lei
Institute of Medicinal Biotechnology of Chinese Medical Sciences Academy,Beijing 100050,China
This paper has researched the mechanism of technological achievements transformation in developed country,and analyzed the reality in China,from what it is recognized that the understanding of technology market as only technical trading place,or a purely commercial activity,or even only recognition and registration of technology contracts are narrow and even parochial.There should be a correct attitude on technology market,it will not be perfect at first,and even with so such problems,it requires a development process to improve gradually in which the management of government plays an important role.
Technology market;Achievements transformation;Role;Influence
F293
C
1673-7210（2011）09（b）-130-03
高雷，男（1973.3-），北京人，硕士研究生，微生物与生化药学专业，助理研究员。
2011-04-28）
