顾家瑞 曾雨舟

（嘉兴南湖学院，浙江 嘉兴 314000）

1 引言

1.1 创新券政策实施情况总结

2004年荷兰政府首次推出创新券政策。随后德国、英国、瑞士、比利时等欧洲国家也相继出台创新券政策。国外对于创新券研究的结果表明，创新券政策有促进中小企业创新项目开展、增强企业和载体间交流及创新意识传导等作用。

嘉兴市科技创新券政策从2015年开始已经实施五年。在这五年中嘉兴创新券政策经历了使用额度提升、支持领域增多、使用地域扩大等变化。

1.2 关于创新券政策的研究综述

Even Vedung等（1997）提出了经济、职业和效果模式等三种评估政策模式，并建立了十种评价模型[1]。Maarten Cornet等人（2006）通过电话访谈和数据分析的形式对荷兰科技创新券政策实施进行了全面的研究，结论认为，科技创新券政策有效地刺激了中小企业将更多的研究任务交给研究机构[2]。Matatkova，Stejskal（2012）等人通过设立标准、实验和案例研究对捷克的创新券项目对其进行了评估，其中将申领创新券的企业数量、项目数量、政策执行过程的满意度以及创新券项目的溢出效应作为指标[3]。研究结果表明，创新券政策操作简单，对企业和科技载体都能起到有利作用。Bakhshi H（2014）等人通过访谈法和随机选择控制组（RCT+）对英国曼彻斯特创新券项目进行研究。通过随机选择控制组的研究发现创新券政策对企业、高校和科研机构合作初期的创新行为有着非常显着的影响，但这种影响并不能持续很长时间[4]。

段君伟（2007）通过运用模糊数学理论，建立评估指标，从投入、需求和环境政策三方面对广东省创新政策进行评价[5]。徐侠、姬敏（2015）结合生命周期理论，对应创新券实施的不同生命阶段的提出了相应的评估方法，并构建了创新券实施效果的动态综合评估模 型[6]。何世伟、郭鹰（2016）通过对创新券全额抵用、比例抵用和混合抵用这三种抵用规则对创新效用的影响机理分析，发现三种规则在一定程度上都可以提高创新效用，但创新券使用范围却是影响效果的重要因素[7]。李学文（2017）以创新政策评价体系为基础，依据供给、需求和环境政策三类指标建立创新券政策评价体系，对广东省创新券实施效果进行评价[8]。

2 创新券实施有效性逻辑及指标体系的建立

据Bakhshi H等的研究，创新券政策的实施有效性逻辑可以总结为下图：

图1 创新券政策实施有效逻辑流程图[4]

结合有效性逻辑，选取Evert Vedung提出的公共政策评价模式中对于政策效果进行评价的综合评估模式构建评价体系[1]，这正好符合创新券政策有效性逻辑的后三个环节。以上面的分析为基础，构建由三个层次的指标构成的评价体系如表1所示，一级指标为嘉兴市创新券政策评估指标，二级指标分别对应实施逻辑中“投入”、“产出”和“效果及影响”三个环节，三级指标是对二级指标的补充和具体要求。

表1 嘉兴市创新券评价指标体系

3 评估过程

本文选取2015年至2018年的数据作为评估样本，对创新券政策实施初期的效果进行较为全面的评价。本文的数据来源于嘉兴市统计局2015年至2018年统计年鉴以及嘉兴市科技局。

3.1 计算创新券政策指标隶属度

首先，整理初始数据后，设每项指标的实际值构成的集合为A，在每项指标的实际值中找出最大值m和最小值n，设置最小值的隶属度为0，最大值的隶属度为1，实际值在[0,1]区间上的投射即为该实际值的隶属度。设置隶属度函数为线性函数，这样就可以得到每个实际值的隶属度a为：

依照此方法，可以计算出嘉兴市2015年至2018年各个三级指标的隶属度。

3.2 设置二级指标和三级指标的权重

将具体三级指标设为Xij，其中i 表示评估对象的个数,i=1,2,3,4(4个年份）；j表示评估指标个数，j=1,2,....,13。先算出初级权重，计算公式为：

再对初级权重进行熵值计算，公式如下：

3.3 计算最终分值

将得到的权重和各隶属度相乘，即可得到指标最终得分，见附录附表5。

6 2015-2018嘉兴市创新券政策实施效果现状及分析

2015 2016 2017 2018 平均分images/BZ_396_271_333_356_392.png31.35 41.14 59 80.20 52.92平湖 12.35 71.98 55.53 38.41 44.57嘉善 15.98 42.37 37.3 39.89 33.89海宁 73.14 68.75 75.3 58.79 69.00桐乡 65.63 51.35 62.9 35.08 53.74海盐 21.21 10.91 6.67 6.30 11.27

以年份分组所得分值结果整体分析：

从整体来看，大多数区域的分数在四年中的变化波动巨大，同时也可以看出各地区之间分数差异巨大。桐乡和海宁两个区域平均分最高。桐乡和海宁的优势在于该区域的企业善于运用创新券的政策。桐乡地区在政策实施第一年取得了创新券兑付额这项指标的绝对优势，并与最多企业建立合作，主要项目为纺织品、毛皮检测，并且一直在合同数和申请专利数两个指标隶属度处于领先地位，在2016至2017申请专利数都排在所有区域第一。

但各区域的每年创新券申请项目种类相对集中和稳定，创新券使用项目范围过于集中在检验检测和专利申请等服务，其他券种使用度不高，这可能造成得分增长动力不足。

根据上述分析，得出以下政策建议：

第一，提高嘉兴市企业科技研发水平，鼓励企业在研发设计等环节与创新载体合作。可以适当提升合作开发、成果转化等券种的兑付比例。

第二，加强嘉兴各地区之间的交流合作，可以通过构建更多全市范围的科技交流平台，促进各地区企业和企业之间的合作、企业和科研机构的合作、信息的整合和交流。