康立
摘 要：随着我国经济发展步入新的阶段，为了实现我国的制造强国的战略目标，国务院提出了《中国制造2025》，对企业的自主创新提出了新标准、新要求。专利技术作为企业自主创新的成果，日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素。专利信息作为一切创新主体的重要情报来源，对企业的战略发展具有导航和指引作用。经过分析的专利信息既是制定国家宏观经济、科技发展战略的重要保障，也是企业制定技术研发计划的可靠依据。文章主要从企业实施专利信息分析的工作流程及对企业发展的意义进行论述。
关键词：专利信息专利分析 检索 流程 意义
中图分类号：F061.3；D923.4 文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2023）06-282-02
随着我国经济发展进入新的阶段，对自主创新的要求越来越高，知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素。知识产权做为激励创新的基本保障、做为国际贸易的通行规则作用愈加凸显。专利作为资产储备，以专利信息的形式与企业经营活动密切关联。对专利信息资源的利用在企业原始创新、技术引进、技术升级、产业转型中发挥着独有的、重要的指引性作用。企业技术人员通过对相关专利信息的检索、分析、比对，可以总结归纳出有价值的技术研发、市场竞争及专利布局等信息资源。专利信息分析在现代企业战略发展中是不可或缺的，可以说企业间技术竞争的核心就是专利信息分析的竞争。
一、专利分析的概念
专利分析就是对专利信息进行科学的加工、整理与分析，经过深度挖掘与缜密剖析，转化为具有较高技术与商业价值的可利用信息[1]。专利分析既包括从技术、法律、经济等层面对专利文献信息进行的分析，也包括对科技成果、论文等非专利文献信息的分析。专利分析不仅是企业争夺专利的前提，更能为评估竞争对手提供有用的情报，是企业战略与竞争分析中一种独特而实用的分析方法。因企业具体侧重点不同，专利分析的研究方向也会有所不同，例如：可专利性分析、技术发展趋势分析、核心专利分析、专利区域分布分析、专利侵权诉讼分析、专利布局分析、同族专利分析、企业专利战略分析、竞争对手专利分析及专利预警分析等。
二、企业实施专利分析的流程
（一）前期准备
前期准备一般包括：课题立项、成立课题组、确定分析目标、前期调研4个环节。
1.课题立项。企业根据自身研发需要，确定好拟开展专利分析的项目名称和研究方向。
2.成立课题组。根据立项的研究方向，选择项目参与人员。专利分析是一项专业性较强的工作，课题组成员应当具备相关专业背景、掌握专利检索分析研究技能。一般包括：项目总负责人、项目技术人员、专利检索人员、信息分析人员及项目管理协调人员。
3.确定分析目标。根据相关技术、产业现状和立项研发方向，确定分析研究目标，制定具体专利分析工作计划，明确专利分析工作各阶段进度和时间节点安排。
4.前期调研。通过对各类专利文献及非专利文献的收集和整理、企业实地走访调研、网络资源利用、问卷调查等方式，掌握相关技术、产业的发展背景、趋势和现状，形成调研报告，从而进一步调整、完善分析研究目标，为接下来的项目技术分解工作打好基础。
（二）数据采集处理
数据采集处理一般包括：技术分解、选择数据库、制定检索策略、专利检索、数据去噪、数据加工6个环节。
1.技术分解。专利分析中的技术分解工作是开展专利检索分析不可或缺的关键环节和步骤，是分析人员围绕分析研究目标，对所分析的技术领域深层次的细化和分类。它要求分析人员将所分析的技术主题按技术特征、工艺流程、产品或使用用途等进行分解，形成不同的技术等级结构划分，细分出不同层级的技术分支，大多数情况会形成4个等级结构的技术分解表。值得注意的是，与行业技术分解的专、深相比，专利技术分解更侧重于技术面的广。因此，要求开展技术分解的工作人员，要参考相关的学术论文、教科书等各类技术资料，尽可能全面地涵盖这个技术。
2.选择数据库。数据库是进行专利分析检索的必须工具。目前，使用比较多的数据库系统有：智慧牙、IncoPat、佰腾、中国科技期刊数据库等。各数据库的专利献的收录范围、规模、年代及检索方法都存在差异，因此在选择数据库时，应当根据研究内容、目的和需求来合理选择数据库[2]。同时，也要把技术、行业、地域等具体因素与数据库本身的特点结合起来考虑，选择最适合本项目专利分析研究的、与技术主题密切相关的一个或多个数据库作为专利分析的数据源。以便提高专利信息的查全率和查准率，提高专利分析和研究的质量。
3.制定检索策略。检索策略的适当与否对整个专利分析工作至关重要。适宜的检索策略，能够保证检索结果的真实性和客观性。首先应当把行业背景、技术领域因素充分考虑进去，再结合检索资源的特点制定适当的检索策略。常用的检索策略主要有总分式检索和分总式检索两种，具体用什么类型的检索策略还需要根据结合企业的具体技术领域特点来确定。
4.专利检索。具体的检索工作要选择、利用合适的检索工具，并且是在确定好检索策略和检索要素的基础上开展。根据对技术主题的细分，确定适当的关键词、分类号及检索式。在检索过程中，需要不断对关键词的确定进行修改、再评估、补充、扩展及调整，进而结合最终确定的关键词的上下位概念来对分类号和检索式也进行相应调整。形成的检索结果是开展专利分析的基础，因此不仅需要对检索结果进行查全率、查准率的评估，而且需要评价其与技术主题是否密切相关。专利检索的途径有三种：纸件检索、软件检索和网上检索。网上专利检索是最主要且最快捷的检索方式。网上检索速度快、内容新、但不具有法律效力，如要作为证据使用，需要有关部门出示相应的证明，或通过法定认可的部门检索后下载并予以证明才具有法律效力。
5.数据去噪。对检索结果的专利数据需要进行去噪处理。因为在检索过程中，由于关键词、分类号及数据库的选取中难免会引入一定的噪声数据。数据去噪的目的是提高查准率。数据去噪主要可以通过修正调整关键字和分类号及其扩展信息，也可以通过人工逐篇阅读专利文献的手段对检索到的数据进行去噪处理。此外，数据去噪手段还包括标题检索去噪、申请日去噪、英文缩写引入去噪等。
6.数据加工。数据加工包括数据采集、数据清理和数据标引三个方面，是在检索完成后，根据项目分解后的技术内容对采集的数据进行加工整理，进而形成专利分析的样本数据库。数据清理和数据标引往往相互交叉进行，在数据标引的过程中也可以同时进行数据去噪和调整技术分解表。数据标引可以采用人工标引，如技术专家参与人工标引，则能够起到更好的作用。最终确定出用于图表制作和统计分析的具有统一规范、有一定精度的基础数据。
（三）专利技术分析
专利技术分析一般包括：选择分析工具、专利分析两个环节。
1.选择分析工具。专利分析工具是用来将检索到的数据项进行技术分析、制作成图表的分析的工具。分析工具的选择对专利分析的效率和结果起着至关重要的作用。目前，常用的分析工具为各类专利信息分析系统和Excel表格。
2.专利分析。专利分析是根据项目分析需求，在对各类专利信息和非专利文献进行定量分析或定性分析的基础上，利用分析工具对数据进行归纳、推理、概括和解读。为了更加清晰直观地展示申请人分析、生命周期分析、技术发展路线分析、技术热点或空白点分析、竞争对手分析及地域分布分析等分析结果，通常会使用趋势图、矩阵图、份额图等图表形式，对数据进行多主体、多维度对比展示。最后，要对这些图表进行解读。解读时，不仅要对图表中的数据、趋势、排名等信息进行描述性说明，而且还要对这些信息进行深入解析，解读出图表的深层次含义，让企业技术人员从对图表的解读结论中提炼出解决问题的方法或者未来技术研发的意见和建议，进而为企业制定技术开发和市场发展策略提供理论参考依据。
（四）分析报告撰写
分析报告是专利分析的最终产物和载体。报告主要包括：项目概况、分析内容、分析结论、措施建议等内容。在报告撰写前，应理清思路，根据研究分析的目的、意义和重点内容，构建好报告框架。在完成专利分析报告后，应组织技术骨干及相关领域专家就报告内容、结构是否完善，给出的措施建议是否可行进行评审验收，并有针对性地进行修改完善，应充分体现出规范性和客观性。一般常见的专利分析报告类型包括：可专利性检索分析报告、侵权检索分析报告、技术状态检索分析报告、专利预警检索分析报告、专利反诉检索分析报告、专利布局的检索与分析报告、专利挖掘分析报告、技术路线图分析报告等18种类型的专利分析报告[3]。
（五）成果利用
分析报告的成果利用主要是企业可以根据专利分析报告内容，制定适合企业的技术研发路线、专利布局策略、商业竞争策略等发展战略方案，为企业的商业运营提供数据参考。企业可以根据自身需求，选择实施不同类型的专利分析报告。类型不同，分析报告最终所产生的成果产物也是不尽相同的。
三、企业实施专利分析的意义
（一）在技术研发方面
专利分析可以为企业提供相关行业技术的专利保护现状和技术发展趋势，为企业今后的技术研发方向提供借鉴思路，为技术人员解决关键性技术瓶颈提供数据参考，使企业在技术创新中少走弯路、避免重复研发、节约研发资源和费用；可以及时避开已有专利的技术陷阱，及时发觉并尽早作出专利回避和创新设计。
（二）在技术引进方面
专利分析可以帮助企业研判企业所属行业技术领域的主要专利权人（申请人）信息及专利技术所处的生命周期、市场占比、法律状态等信息情报，科学客观地评估专利的属性价值，为企业在专利许可、专利转让、知识产权投融资等技术引进方面提供信息数据源。
（三）在市场竞争方面
通过专利分析，企业可以预判和评估相关竞争对手的技术研发情报、核心专利分布、专利保护地域分布、市场发展动态、经济利益趋向和市场占有率，使企业针对市场及竞争对手的专利布局制定出有实操性的发展战略部署，为企业开拓市场提供理论指引，使企业的市场竞争力得以提升。
（四）在风险防控方面
专利分析可以为企业制定专利预警方案，对可能引起的专利侵权行为提出合理化建议，以最小代价进行规避。同时，企业在面临专利侵权诉讼纠纷过程中，可以通过开展专利分析来整合专利信息数据，寻找有利证据或及时做出技术规避、技术合作、技术许可等专利策略调整，将侵权风险降到最低，将商业利益最大化。
（五）在失效专利利用方面
失效专利是一个法律层面的概念，专利失效只是由于一些原因其专利技术方案不再继续享受法律保护，并不意味着专利技术方案就没有市场价值。对失效专利数据中包括的有价值的技术信息，企业还可以无偿借鉴使用。中小企业技术相对比较落后，可以通过对技术领先的目标技术、目标专利权人、目标发明人开展专利信息分析，筛选出有用的失效专利加以利用，创造市场效益。甚至可以利用失效专利来突破现有的技术瓶颈，对失效专利进行二次创新，即节省了研发经费又减轻了自主研发带来的风险和资金技术压力。
（六）在人才引进方面
当代的市场竞争就是人才的竞争，技术人才是企业创新、发展的核心，而运用专利分析可检索出特定发明人的信息，企业可以通过人才引进、合作研发等方式合理合法地对目标人群加以利用。可以说，专利分析是企业充实、更新技术人才，做好技术创新人才储备的最佳途径，是企业在市场竞争中占据有利资源的重要手段。
参考文献：
[1] 肖沪卫.专利地图方法与应用[M].上海：上海交通大学出版社，2011.
[2] 杨铁军.专利分析实务手册北京[M].知识产权出版社，2018（08）
[3] 赵佑斌.企业常用的十八种专利检索分析报告，你需要哪种？[EB/OL]微信公众号：佑斌，2017（06）：01.
（作者单位：咸阳市知识产权局 陕西咸阳 712000）
（责编：赵毅）
