张明
[提要] 以陕西省六所国家示范性高职院校为研究对象，利用Innojoy专利搜索引擎和中国知网专利检索平台，从近五年来六所高职院校的专利申请量、有效专利占有率、专利类型构成、专利技术领域分布等数据着手，分析数据反映的结果，归纳和总结陕西省国家示范性高职院校专利工作取得的成绩，重点分析存在的问题，并探讨高职院校结合自身优势资源发展专利事业的路径。
关键词：高职院校；知识产权；专利；调查；陕西
基金项目：三年创新发展行动计划（项目编号：XM-6-1-2、XM-1-2）
中图分类号：G717 文献标识码：A
收录日期：2018年7月18日
一、调查背景和目的
2017年10月，习近平在十九大报告中指出要“倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运动”，2018年4月，习近平在博鳌亚洲论坛2018年年会开幕式上发表主旨演讲时指出：加强知识产权保护，这是完善产权保护制度最重要的内容，也是提高中国经济竞争力最大的激励。这是近期国家最高领导人对我国知识产权事业发展给出的明确指示，事实上，在这个知识信息爆炸式发展的时代，中国专利的申请量和授权量在近年来均增势迅猛，“知识产权”作为一种无形资产早已进入我国普通科研工作者的认知范围中，越来越多的企业、科研院所甚至个人都具有较好的知识产权保护意识。
对于高职院校而言，每年专利的申请量、授权量等数据是政府和教育部门评估其科技创新能力的重要指标之一，所以专利文件逐渐成为高职院校师生了解度和接受度相对较多的知识产权保护形式。陕西省作为西北教育大省，高职院校多达60多所，其中国家示范高职院校有六所，本调查以陕西省国家示范高职为研究对象，利用Innojoy专利搜索引擎和中国知网专利检索平台为调查手段，对这六所高职院校的近五年来的专利情况进行调查分析，了解其整体情况，发现其发展规律及存在的问题，并根据实际情况提出有效建议，为促进陕西省高职院校专利事业的科学发展提供一些思路。
二、陕西省六所国家示范高职院校近五年专利情况调查统计及结果分析
笔者以专利申请人和公开日为检索条件，调查了2013年至今陕西省国家示范高职院校的申请量及变化趋势。经调查，陕西工业职业技术学院、杨凌职业技术学院、陕西国防工业职业技术学院、西安航空职业技术学院、陕西铁路工程职业技术学院、陕西职业技术学院（以下分别简称为陕工职院、杨凌职院、陕国职院、西航职院、陕铁职院、陕职院）近五年的专利总申请量和目前有效专利占申请总量的比率，如表1所示，六所高职院校近5年来申请总量的变化趋势，如图1所示。（表1、图1）
由于2018年截至目前公开的专利申请文件有限，暂不做数据对比。所以，从图1来看，六所高职院校近五年内专利申请量整体呈现出明显上升的趋势，其中陕工职院和陕国职院专利申请工作起步相对较早，且呈现出稳步增长的趋势，西航职院和杨凌职院则发展较为缓慢，陕铁职院和陕职院增长势头较为迅猛。说明高职院校在政策制定上逐渐偏向于引导教师和科研工作者重视知识产权成果的保护。这一现象与近年来国家层面和省级层面的政策引导不无关系，2017年国务院知识产权战略实施工作部际联席会议办公室印发了《2017年深入实施国家知识产权战略，加快建设知识产权强国推进计划》的通知，同年，陕西省政府印发《关于建设知识产权强省的实施意见》，一系列重量级文件无疑将再一次将陕西省高职院校的知识产权事业推向高潮。
另外，从表1中有效专利所占比率的数据来看，目前六所高职院校有效专利的占有率均不够理想，深入分析发现，绝大部分是由于未按时缴纳年费导致的失效。造成这种现象的主要原因可能是高职院校中职务发明大多数仅是教师用于评职称或申报科研项目时而为之，对于专利质量和专利权的稳定性并不做过多要求。此外，也有可能与高校专利申请费用报销制度有关，即高校只负责专利申请过程中的费用报销，而一旦授权后期的维护费用并无相关制度规定，同样可能会造成有效资产的流失和浪费。
笔者进一步调查了六所高职院校专利申请的类型构成情况，如图2所示。可以看出，六所高职院校的专利类型构成均表现出实用新型所占比率较大的现象，这与全国高职院校专利申请类型构成一致。众所周知，在专利文件中，技术含量水平发明专利相对最高、实用新型次之、外观设计排最后，保护年限最长的也为发明专利，实用新型和外观设计次之。在六所院校中，杨凌职院和西航职院并无外观设计专利，说明这两所院校对职务发明申请专利的技术含量有一定要求，陕职院的外观设计专利所占比率最大，发明专利所占比率最小，反映出过于注重专利数量的增长，而忽视专利技术水平的问题。（图2）
最后，笔者对六所高职院校近五年申请专利的技术领域分布进行调查，列出各高校申请量排名前三位的技术领域及其所占比率，结果如表2所示。（表2）
通过对六所高职院校专利申请技术领域的分析，可以发现，轻工业及手工业这一技术领域在其中五所高校的专利文件技术领域布局中占据较大比重，而这一技术领域则大多出现一些技术含量较低或较为简易的发明成果，结合前述各高校专利类型构成的结果，进一步说明高职院校在专利申请工作中存在着简单粗放发展的弊端，缺乏可持续发展的动力。与其他院校明显不同的是，杨凌职院虽然专利申请总量偏少且增率缓慢，但是其申请专利文件的类型构成相对合理，专利文件所属技术领域的分布也比较符合学校办学特色。
三、陕西省示范高职院校专利工作存在的问题及对策
从近五年陕西省国家示范高职院校专利申请情况来看，各院校基本上已经出现了“量变”，但这一“量变”之下却隐藏着较大的专利“泡沫”，这种发展形态反映出各高校专利管理工作中的问题，针对具体问题提出以下对策：
（一）配备专业知识产权管理人员。据了解，目前陕西省国家示范高职院校知识产权管理工作大都划归在科研处，由之前负责学院科研工作的人员兼职管理，随着高职院校专利申请数量的进一步增加，知识产权事业的进一步发展，急需有规划性的储备兼有知识产权行业背景和理工科背景的专业人士来从事相关工作。这样的专业人士通常要求熟悉专利申请制度及流程，掌握专利检索技能，具备一定的专利分析能力，能够初步评估专利技术方案交底书的创造性、新颖性和实用性，具备审查代理机构撰写的专利文件的保护范围和稳定性的能力等。
结合实际情况来看，高职院校打造专兼职结合的知识产权师资队伍不失为一种合理的管理方式，聘请专业人士对各教学院部1～2位专业教师进行培训，使其承担本系部的兼职知识产权管理员工作，与校行政单位的专职知识产权管理人员配合工作，在制定与本专业相关的专利制度、专利申请文件技术含量的把关、专利权维护必要性裁定、专利挖掘方向等问题上相互协作，共同规划好各专业专利技术的布局及知识产权保护工作。
（二）逐步建立完善的知识产权管理制度。从六所高职院校的专利类型构成及技术领域分布上可以看出，目前各院校在申请专利上都有一定的激励制度，但是同样也暴露出两点问题：一是在布局专利类型的政策上引导不足；二是授权后因未缴年费导致失效的专利数量过多。
设定专利制度的功能主要包括鼓励研究开发新技术、技术导向、促进技术转移、吸引外资以及鼓励信息公示、促进技术信息的交流等。对于强调培养学生实践技能和技术应用及创新的高职院校而言，则应该在擅长的领域和方向做出不断的研发和创造，如此在加强自身“高教”属性的同时，将取得的知识成果和技术成果以专利形式加以保护和推广。所以，在制定知识产权管理制度时，领导者应该站在一定高度上统筹全局，鼓励数量同时注重质量，看中授权同时讲究维护，多学科发展同时侧重核心技术专利布局，才能促进高职院校知识产权事业的可持续发展。
（三）培养高职院校科研工作者的知识产权意识。虽然表1中的数据显示，除杨凌职院外，示范高职院校有效专利占有率在50%以上，但深入分析数据来源发现，2016年之前很多的实用新型和外观设计在授权一年后即失效，有效专利占有率基数中有较大部分是2017年授权的专利。这说明目前高职院校对于职务发明的知识产权意识亟待加强。当下高职院校处于空前浓厚的“创新”氛围中，“双创”背景下众多项目的提出及实践、每年一届“互联网+”创新创业大赛的进行等，各种利好政策的激励和引导，都非常有助于新工艺、新技术和新成果的酝酿和产生。
知识产权意识包括知识产权的法律意识、创新意识以及保护意识，培养高职院校师生及科研工作者的知识产权意识是一项需要长期坚持、不断加强的工作。对于教师而言，可以通过开展专项培训的形式，了解知识产权法律制度、学会运用法律保护和运用自己的知识产权成果，也可以参观行业内将知识产权成果转化为竞争资本的优秀企业，实际感受知识产权带来的益处；对于学生而言，可以通过通识类的选修课教育，激励创新的同时，从专业的角度带领学生建立其尊重他人智力劳动成果和保护自身知识产权成果的双重意识。
（四）结合自身办学特色，促进资源优势转化为资本优势。调查高职院校专利申请的技术领域分布，目的即为分析其是否在与其办学特色和办学定位紧密相关的领域进行技术挖掘和专利布局。从调查结果来看，目前高职院校的专利申请技术方向存在较大的盲目性。对于国家示范高职院校而言，都有其所见长的特色专业和资源优势，在具备一定办学规模的基础上，走内涵式发展是必然的选择和本质要求，如何将高职院校的“高等性”和国家示范的“示范性”保持并进一步提高，是执教者们需要思考的重要问题。从知识产权的角度来讲，高职院校领导层可利用其掌握的行政权力资源，针对高职院校的特色专业资源，调动师生和科研工作者自主创新的积极性，为促进优势资源转化为知识产权资源提供便利条件和资助，加大政策鼓励职务发明者在校企合作或其他途径中利用其创造的知识产权进行投资、技术入股、转让、许可等，促使高校特色学科走在创新发展和知识产权成果保护以及资本化的前列。
主要参考文献：
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