时方艳

摘要：产业集群是经济发展的必然趋势，而产业集群在升级过程中不仅会带来经济效益，还会带来风险，而内生性风险是根本性风险。文章在此基础上，主要研究传统产业集群升级的内生性风险演化机理，通过演化博弈模型和数值实验进行分析，最后得出相应结论。

关键词：产业集群升级；内生性风险；演化博弈；数值实验

一、演化博弈模型假设与建立

（一）演化博弈模型的基本假设

1. 博弈主体

博弈中设计企业、政府和科研机构（包括高等院校）三个参与群体，且都具有有限理性。

2. 博弈主体行为策略

企业是产业集群升级最重要的主体之一，企业的行为策略集S1={I1投入，I2不投入}。政府是推动其地域范围内产业集群升级的重要力量，政府的行为策略集S2={R1调控，R2不调控}。科研机构在推动地方产业集群升级过程中具有重要地位，它是知识创新的主体，将科学研究中所获得的新规律和新原理等扩散到技术创新中，从而产生新产品、新工艺，但科研机构创造的新规律、新原理等研究成果很难立即产生经济效应，具有较强的不确定性，通常需要政府、企业等其他产业集群主体的补贴以及激励等。因此本研究中设定科研机构的行为策略集为S3={P1参与，P2不参与}。

3. 行为策略采取的概率

假设在企业、政府和科研机构三个群体博弈的初始阶段，企业选择“投入”策略的概率为x，选择“不投入”策略的比例则为1-x；政府选择“调控”策略的比例为y，选择“不调控”策略的比例则为1-y；科研机构选择“参与”策略的比例为z，选择“不参与”策略的比例则为1-z。其中，0≤x≤1，0≤y≤1，0≤z≤1。演化博弈模型中相关参数假设及其含义如表1所示。

（二）三方演化博弈模型的建立

根据企业、政府和科研机构的行为策略，可以得出三者之间的博弈组合一共有八种情形，分别是（I1投入，R1调控，P1参与）、（I1投入，R1调控，P2不参与）、（I1投入，R2不调控，P1参与）、（I1投入，R2不调控，P2不参与）、（I2不投入，R1调控，P1参与）、（I2不投入，R1调控，P2不参与）、（I2不投入，R2不调控，P1参与）、（I2不投入，R2不调控，P2不参与）。

二、三方演化博弈的均衡点分析

参与主体根据既得利益不断调整策略来追求自身利益的改善，最终达到动态平衡的策略成为演化稳定策略（ESS）。在判断演化稳定策略之前首先要求演化博弈的均衡点，令F（x）=0、F（y）=0和F（z）=0，即系统策略选择的变化率为零时，可以得到该系统的10个均衡点，分别为：D1（0，0，0），D2（1，0，0），D3（0，1，0），D4（0，0，1），D5（1，1，0），D6（1，0，1），D7（0，1，1），D8（1，1，1），D9（-（C3-G1）/（G1+S1），（C1-E1）/（C2-E2+G1+S1），0），D10（-（C3-G1）/（E2-E3+G1+S1），-（C2-C1 +E1- E2+G2）/（G1+S1），1）。其中，D1，D2，D3，D4，D5，D6，D7，D8构成了演化博弈的边界，即{（x，y，z）|x=0，1；y=0，1；x=0，1}，由此围成的区域M是三方演化博弈的均衡解域，即M={（x，y，z）|0≤x≤1，1≤y≤1，0≤z≤1}，在此解域M内还存在均衡点D9和D10满足条件。企业、政府和科研机构三方组成的复制动态系统中D9和D10是非渐进稳定状态，因此，只需要考虑D1（0，0，0），D2（1，0，0），D3（0，1，0），D4（0，0，1），D5（1，1，0），D6（1，0，1），D7（0，1，1），D8（1，1，1）的渐进稳定性。显然，在该系统中每一个均衡点分别对应一个演化博弈均衡。

三、基于数值实验的传统产业集群升级的内生性风险演化分析

情形①D1（0，0，0）下企业、政府和科研机构的动态演化：设x0、y0和z0分别表示企业选择“投入”策略、政府选择“调控”策略、科研机构选择“参与”策略的初始比例，初始时间为0，演化结束时间为100，初始状态为（0.3，0.4，0.5）。参数取值分别为E1=0.3，E2=0.5，E3=0.8，C1=0.8，C2=0.3，C3=0.8，C5=0.45，S1=0.1，S2=0.15，S3=0.1，G1=0.7，G2=0.25。当企业参与推动所在产业集群升级所付出的成本较高时，如政府给予的补贴和企业自身获得的收益都不能弥补企业参与推动所在产业集群升级所付出的成本或者同不参与推动所在产业集群升级相比，参与推动所在产业集群升级所付出的成本还高于企业所遭受的罚款和科研机构不参与产业集群升级使企业所遭受的损失，此时由企业、政府和科研机构组成的系统将演化至不良状态，企业无论如何都不会参与推动所在产业集群升级，政府的调控和科研机构的参与监督将不起作用，出现了组织失灵的情形。

四、小结

本文针对我国产业经济发展中不可回避的产业集群升级的内生性风险问题，构建了产业集群升级过程中企业、政府和科研机构的三方演化博弈模型及其动态复制方程，解出了该模型的10个均衡点并对均衡点的局部稳定性进行了分析，最后运用Matlab工具对企业、政府和科研机构的交互行为演化过程进行数值仿真，分析各参数变动对系统演化结果的影响，探究影响系统演化至理想状态的影响因素及其影响机理。

参考文献：

[1]郑准，王炳富，程志宇.知识守门者行为与产业集群升级——基于“微观异质”与“行为导向”的理论视角[J].科学与研究，2014（04）.

[2]朱瑞博.模块化抗产业集群内生性风险的机理分析[J].中国工业经济，2004（05）.

[3]张益丰.基于GVC与NVC嵌套式地方产业集群升级研究——兼论高端制造业与生产者服务业双重集聚[J].上海经济研究，2010（01）.

（作者单位：江苏大学财经学院）