从承包商角度浅析我国的工程索赔现状及对策

●张君

●张君

工程索赔是工程承包中经常发生的一种正常现象。在我国，工程索赔还处于起步阶段，还存在着一些问题。文章从承包商的角度，针对性地提出了解决对策和措施，以期提高我国企业索赔水平。

承包商索赔现状对策

在现代工程管理中，工程索赔是项目管理中一项十分重要的内容。工程索赔是工程承包中经常发生的一种正常现象，是维护双方合法利益的权利。近年来，我国建筑市场的逐步开放，实现了与国际市场的初步接轨。因此，重视工程管理中的索赔管理，对于提高工程的经济效益，提高项目的整体管理水平具有重要意义。

工程索赔在国际工程中十分常见，是承包方获取更多利润的一个重要手段。成功经验表明，许多工程项目通过索赔,创造出的利润可达工程造价的10%～20%。索赔及其管理水平的高低直接影响着合同执行的结果，直接决定着工程项目的经济效益。

自上世纪80年代“索赔”这个概念进入我国，经过将近30年的发展，索赔管理取得了较为显着的成效，受到了工程利益相关各方的极大关注。工程索赔要求，无论在数量还是金额上，都呈快速增长态势。但我们也必须清醒地看到，在我国，工程索赔及管理在工程管理中还是一个有待加强的环节。

近几年来，我们国家正以空前的速度融入世界，社会日益国际化。我国企业在贯彻中央关于“走出去”的开放战略过程中，大力发展对外承包工程，则必然要面对工程索赔。如何做到合理运用工程索赔创造更多利润，同时避免不必要的损失是我国项目管理者必须面对的一个难题。

一、工程索赔概述

索赔，指的是在履行合同的过程中,对于并非自己的过错,而应由对方承担责任的情况造成的实际损失,向对方提出经济补偿和时间补偿的一种要求。

从上述可以看出，索赔的本质是一种经济补偿，不是惩罚，是确保正确履行合同的一种正当权利。

工程索赔，包括工期索赔和费用索赔。索赔是双向的,包括承包商索赔和业主索赔两个方面。由承包商向业主提出的补偿要求，称为“索赔”；业主向承包商提出的补偿要求，称为“反索赔”。

在国际工程市场中，工程索赔是一种十分常见的行为。对承包商来说，工程索赔是保护自身合法权益、弥补工程损失、提高经济效益的一种重要的有效手段。一些项目管理专家说：一项工程是否有效益，很大程度上要看承包商是否能对索赔运用自如。实践证明，如果善于利用合同条件进行施工索赔，其索赔收入往往要大于投标报价书中的利润款额。工程索赔由于经济效果明显而受到承包商的高度重视，“中标靠底价，盈利靠索赔”便是许多国际承包商的经验总结。根统计，在美国，由政府管理的22项工程中，共计发生索赔次数高达427次，平均每项工程索赔约20次，要求的赔偿金额约占合同总额的6%左右，索赔的成功率为93%。

在我国，工程索赔处于起步阶段，对工程索赔的认识还不够全面。当我国承包商在国际工程中遭遇到索赔时，常感到难于应对，往往遭受到不应有的损失。因此，提高承包商工程索赔意识，重视对索赔理论、方法等方面的研究，认真对待工程索赔，从整体上提高我国承包商的索赔及管理水平，对改善我国目前的索赔管理现状具有重要意义。

二、工程索赔在我国的现状

索赔在我国起步比较晚。上世纪80年代，云南鲁布革电站是我国采用现代项目管理模式组织大型水电项目建设的先例，“索赔”的概念首次进入我国。经过近30年的发展，工程索赔有了长足进步。在工程市场上，我国部分工程承包商先后成功地进行了工程索赔，均取得了良好的成绩。但从总的情况来看，我国在工程索赔及管理上，与发达国家相比，还有着不小的差距。在我国，工程索赔管理中，还普遍存在着经验缺乏，没有自己的有经验的索赔技术专家，对索赔的重要作用估计不足等问题。在承包商的立场上看，在我国工程界，整体上索赔的现状如下：

1.索赔意识淡薄，不敢进行索赔。在我国，市场经济体制还不健全，承包商索赔观念淡薄，项目管理不是建立在合同和证据基础上的规范化管理。同时，承包商数量偏多，存在着“僧多粥少”的现象，项目承包竞争激烈，承包商不愿意对业主提出索赔，也不敢进行索赔，发生的例如机械闲置费等常见损失，承包商自行承担，缺乏对索赔的正确认识，唯恐得罪业主，认为索赔不利于与业主合作，怕影响后续工程承包，可能造成更大的损失。

2.索赔的相关法律法规还不健全。在我国，建筑行业整体上执行相关法律法规的环境不是很好，合同执行的法律环境也不是很好，有法不依现象比较严重。在工程企业中，部分施工企业还不习惯市场经济中的竞争意识，不习惯用法律手段和合同措施解决出现的问题；同时，相关法律法规中对施工索赔相关的方法、程序都不明确等。这些都会影响承包商进行工程索赔的积极性。

3.索赔人才缺乏。工程索赔作为工程管理的关键，涉及到工程技术、管理、财务、法律等多个学科，是一项复杂而又系统的工作。这就对参与索赔管理的人员提出了很高的要求，不仅要熟悉法律法规，还得具备丰富的施工管理经验，同时必须具备财务、贸易、公关等知识。在我国，虽然大多数企业都成立了专门的合同管理机构进行索赔管理，但具备专业的工程索赔人才的缺失，为索赔埋下很深的隐患。

4.索赔相关经验及实例资料缺乏。在发达国家，工程风险管理形成了一整套理论体系，工程风险管理理论成熟。而索赔及其管理在我国经历了近30年的发展，取得了一定的成就，但经验处于摸索期，研究还处于理论研究阶段。在己发表的论文和出版的着作中，绝大部分是对索赔进行的一般要领性的叙述，或者是具体的经验总结居多，专门针对索赔的相关的系统理论分析和定量研究则很少。近年来,随着索赔管理得到施工单位、建设单位以及监理单位等相关各方的重视,由于各种因素，对于施工索赔及管理还缺少相关经验，在合同签订和合同执行过程中问题较多。

在索赔及其管理上，与发达国家相比，我国还处于落后阶段。工程索赔及管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节。

三、索赔问题的对策

在工程项目管理中，核心是合同管理，关键是索赔管理。因此，重视索赔管理，提高索赔水平是项目管理中极其重要的一项内容。

针对我国工程承包中索赔存在的问题，笔者提出以下措施及对策：

1.树立正确的索赔意识。宣传普及全员合同观念，通过对各层次的人员进行的合同管理及索赔宣传、培训和教育，建立上至法人代表，下至基层员工的合同管理和索赔意识，保证合同顺利实施，建立利于进行索赔的环境。可喜的是，2011年利比亚突发动乱，我国企业承包的国际合同几乎全部被迫停工，对外承包工程商会通过启动了中资企业受损情况统计，拟对中资公司的项目展开索赔和追偿工作。

2.完善工程索赔法规。市场经济要求健全的法律法规，工程索赔是我国建筑行业深化改革的必须。在政府层面上说，建立健全索赔的相关法律法规，建立索赔的法律环境，规范索赔流程就尤为重要。这对完善工程索赔法律体系，促进我国建筑业的可持续发展具有重要意义。

3.提高索赔管理人员的素质。竞争的关键是人才。索赔涉及到工程技术、管理、法律、公关等众多学科。要想做好工程索赔，就需要建立一个满足上述知识结构的团队，才能更好、更快地与国际接轨。在工作中，索赔管理者只有不断将理论与实践机相结合，不断学习体会才能更好地开展索赔工作，提高企业的索赔管理水平。同时，按照国外的成熟经验，政府应当逐步引导建立专门的从事索赔工作和索赔研究的中介机构。

4.学习总结国内外先进的索赔方法、措施、手段和经验。在国际工程承包合同中，实行的是静态投标、动态合同管理。在合同中重视风险控制，约定了遭遇自然灾害、人为因素等导致的合同变更、地区性政治风险、货币贬值等的处理方式和原则。承包商可以在上述风险的出现时，来要求投标条件变化带来的费用及工期补偿。在我国的现行合同管理中，一直采用的静态报价加政策调价这种方式，这一方式已经难以满足合同风险控制的需要，存在的最大问题就是滞后效应，极大地不利于承包商进行索赔。因此，在工程索赔及管理上，我国企业只有通过多学习、研究国际工程合同管理与索赔的理论及相关案例，从中总结经验，为积极参与国际竞争做好准备。

加入竞争必然会产生纠纷，为了更好地保护自身权益，承包商要勇于要求进行工程索赔,只有不断地进行学习和总结，才有利于提高索赔管理水平,达到转移风险、避免或减少亏损的目的。

四、结语

工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，是一项复杂的系统工程，具有持续周期长，可变因素多的特点,在实施的过程中可能会遇到各种各样的问题。对承包商来说，索赔问题处理的成功与否，直接反映出该企业项目管理水平的高低。健康开展的工程索赔，是提高工程效益的有效途径。随着我国改革的深入，索赔管理是项目管理中的一项关键内容，具有越来越重要的地位。因此，提高索赔意识，重视索赔管理，对实现企业的可持续发展具有十分重要的意义。

[1]李昆红，刘黎虹.施工索赔现状及对策研究[J].中国招标，2008（46）

[2]百度文库.我国工程索赔制度的建立健全.http://wenku.baidu.com/link?url=LHBzlp J8zHnLvsNzcmGxjpGgOolfq721gDvoVTY7gtN HTUbmhf_Zv8z0GliZECRuiSVvpSZ-LE2XS3 lwycrX_39rsQiwrMSUAtmiX8ll4sS，2014.2.10

[3]百度文库.施工索赔的现状和对策研究，http://wenku.baidu.com/link?url=uvUxaz WNA9sRwZw8rm3s9jC5CC6z7s9wBwwmdpj9SYEpdPH35KMqge5wNfu1mFO6MyqRLB N7dvG9DQyQxAE9UIDCv4v3i_MNGr4I0zu D6Vu，2014.2.10

（作者单位：山西省公路局晋中分局山西晋中 030600）

（责编：若佳）

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