基于物元可拓评价法的科技研发人员创新能力评价

高超　杨帆　杨建华　李昱婷（重庆市科学技术研究院，重庆 401123）

基于物元可拓评价法的科技研发人员创新能力评价

高超杨帆杨建华李昱婷
（重庆市科学技术研究院，重庆 401123）

目前科技研发人员创新能力评价方法多为定性评价，主观性太强，且评价比较片面，不能反应科技研发人员创新能力的整体水平。本文通过改进的物元可拓评价法应用于科技研发人员创新能力评价中，建立评价要素的物元分析模型，分别从科技研发人员的知识储备水平、技术创新能力、计划执行能力等三个维度作为物元分析模型的评价因子进行评价和分析。

创新能力评价 物元模型 可拓评价 改进

科技研发人员作为科技创新要素中最具能动性的核心要素，是一个国家综合实力和核心竞争力的重要标志，对其进行客观公正的评价能起到重要的导向和激励作用，对于推动我国科技人才队伍建设、全面实施创新驱动发展战略、实现科技创新与经济社会发展具有重大战略意义。

国内外关于科技研发人员创新能力评价方面做了大量的研究工作，目前较为广泛使用的定量评价方法有：综合评价法［1］、模糊评价法［2］、层次分析法、多层次灰色理论法［3］等，但由于科技研发人员创新能力评价指标涉及很多不确定因素和不相容的情况，大多数评价方法存在对定性指标的定量转化处理不够理想的问题，部分评价方法主要依靠专家打分，主观性较强，不能客观反映科技研发人员创新能力的真实水平。本文首先针对科技研发人员创新能力的特点，综合考虑科技研发人员创新能力所需的知识储备、技术创新能力、计划执行能力等各项指标的敏感性和阈值，构建科学全面的科技研发人员创新能力多级评价指标体系；据此建立多级物元模型，并进行多级指标赋权；在此基础上先对评价对象的各个二级指标子对象进行可拓评价，然后对一级评价对象进行综合评价，不仅可以得到评价对象的评价等级，而且子对象评价也得到了评价对象各个子指标的评价等级，便于综合全面评价科技研发人员创新能力的综合水平。

表1　科技研发人员创新能力评价指标

表2

1　科技研发人员创新能力评价指标体系

本文提到的科技研发人员是针对某些需要解决的特定问题或具体的实用目标，主要从事开发适合市场需要或能引领市场的新系统、新产品、新原理、新技术、新方法、新工艺、新流程、新材料等研究活动的一类人才。科技研发人员创新能力评价指标体系由三个部分组成，如表1所示，其中：第一部分是知识储备水平的评价，包括学历水平、知识宽度、以及职称水平等三个方面；第二部分是技术创新能力的评价，包括再学习能力、创新思维的能力、以及预见和解决问题的能力等三个方面；第三部分是计划执行能力的评价，包括团队沟通能力、风险判断能力、以及计划执行能力等三个方面。

2　改进的科技人员创新能力多级可拓评价

2.1物元模型

可拓学［4］是蔡文等创立的新学科，研究事物拓展的可能性和开拓创新的规律与方法，并用以解决矛盾问题。物元可拓法［5］的基本原理是根据物元可拓分析理论，将评价指标体系及其特征值作为物元，通过评价级别和实测数据，得到经典域、节域和关联度，从而建立定量综合评价方法。

物元是以事物N、特征C 以及事物关于该特征的量值V组成的三元组，记做R=（N，C，V）。给定一个评价对象——科技研发人员创新能力R，有三个一级评价指标，则R=（R1，R2，R3）；子对象Ri有ji个二级评价指标，则Ci=（Ci1，Ci2，…Ciji，），Vi=（Vi1，Vi2，…Viji，），其中Ciji是第i个子指标Ci的第ji个二级评价指标，Viji表示二级指标Ciji的量值。

根据科技研发人员创新能力指标体系，建立形式化的多级物元模型：

经典域是表示评价对象各个指标特征对于不同优劣等级的数据范围，用表示科技人员创新能力的第i个一级指标处于技术创新能力第n级的经典域关系，表示二级指标属于第n等级时的量值范围，则经典域矩阵为：

2.2关联函数

由于科技人员创新能力评价中，所选取的各个指标都是正向型指标，即定性得分或定量数值越大越好，因此，本文依据侧距的概念建立最优点在等级区间右侧端点的初等关联函数，即指标值等于某等级区间的最大值时，该项指标对该等级的关联度最大。

改进后，当某指标属于某一优度等级区间时，指标评价值越大，求得关联度就越大，具有该等级区间的程度就越大，从而不仅可以得到等级分类信息，而且具有实际解释意义。

同时对于多个对象的可拓评价，属于同一优度等级时，指标评价值越大，综合关联度就越大，可根据该递增性对多个对象直接进行排序。

2.3多级可拓评价

2.3.1一级评价指标可拓评价

根据科技人员创新能力多级物元模型，以每个一级评价指标为子对象，进行可拓评价。第m个研究人员的第j个一级评价指标子对象关于创新能力的优度等级n的综合关联度函数为：

2.3.2科技人员创新能力综合评价

由R所有一级指标关于各个等级的关联度，计算待评价总体R对于各个优度等级的综合关联度：

根据改进后的关联函数，对于不同的待评对象，可以根据所处的等级进行分类，对于同一优度等级的多个对象，越大，其技术创新能力越强，可据此进行多个待评对象的排序。

3　多级可拓评价在科技研发人员创新能力评价中的应用

随机抽取重庆某科学院5名科技研发人员进行创新能力测评，并建立物元模型，进行综合等级评价。根据这5名科技研发人员创新能力的测评数据，结合“重庆市科技人员职称评审指标体系（送审稿）［6］”，分别从知识储备水平、技术创新能力、计划执行能力等3个方面选取9个二评价指标，并将科技研发人员创新能力各评价指标的优度等级分为较弱、一般、较强等三类。

（1）样本值的数据标准化处理。由于9个二级评价指标的数值越大表明科技研究人员创新能力越好，因此，设为第m个科技研发人员创新能力的二级评价指标标准化后的值；为第m个待评科技研发人员创新能力的二级评价指标的原始值；W——被评价的样本数。根据标准化公式，为：

（2）多级物元模型应用实例。根据前述确认科技研发人员创新能力评价的优度等级分为三类：较弱、一般、较强。结合样本数据的分布规律确定各指标关于三个等级的经验域区间构成节域区间。

（3）科技研发人员创新能力关联函数应用。根据前述经典域、节域矩阵和关联函数公式，以一级评价指标知识储备水平的下级二级评价指标学历水平为例，其对于第一等级“较弱”的关联函数为：

（4）评价指标赋权。首先，对于科技研发人员创新能力的一级评价指标知识储备水平、技术创新能力、计划执行能力等，运用成对比较法和层次分析法确定权重。本研究结合四名该领域专家的意见，得到每两个指标相对重要性的对比表，具体如（表2）：

以该表构造成对比矩阵，求得最大特征值为3.01，根据最大特征值对应的特征向量经过归一化处理后所得一级评价指标确定权重。针对每个一级评价指标为对象，运用AHP和上述方法通过主客观赋权确定其所属二级指标的重要性。

（5）多级可拓评价。首先分别针对待评对象的以及评价指标子对象进行评价，以待评对象为例，根据其经典域、节域矩阵和关联度计算公式确定其一级评价指标知识储备水平的下属二级评价指标对第一等级较弱的关联度。

……

……

4　结语

（1）物元可拓法既考虑了科技研发人员创新能力评价中的主观性太强的不利因素，又在一定程度上克服了评价数据定性定量转化中存在的不足。

（2）普通的物元可拓法无法解决待评物元体中的元素超出节域的情况，其在科技研发人员创新能力评价应用中通常评价指标值有一定的局限性，因此采取侧距的概念建立最优点在等级区间右侧端点的初等关联函数可以克服普通物元可拓法的不足。

（3）通过改变综合关联度的计算方法，使原物元可拓法得到改进。改进的物元可拓法能有效地体现出科技研发人员创新能力的各个评价指标的差异和在同一级别上的排序。

（4）用改进的物元可拓评价法对科技研发人员创新能力进行综合评价，评价方法和所得结论更加具有科学性，且结论较为直观，有着广阔的应用前景。

［1］徐哲，石晓君，杨继平，等.应用统计学：经济与管理中的数据分析［M］.北京：清华大学出版社，2011.

［2］胡瑞卿.科技人才创新能力的模糊综合评价［J］.科技管理研究，2007（6）：163-166.

［3］冯伟，王修来，马宁玲，等.基于多层次灰色理论的科技资源整合效果评价模型［J］.技术经济，2009（5）：18-22.

［4］蔡文.物元模型及其应用［M］.北京：科学献出版社，1994.

［5］胡宝清，张轩，卢兆明.可拓评价方法的改进及其应用研究［J］.武汉大学学报：工学版，2003，36（5）：79-84.

［6］赵伟，包献华，屈宝强，等.创新型科技人才分类评价指标体系构建［J］.科技进步与对策，2013（16）：119-123.

重庆市决策咨询与管理创新计划项目“关于科技人员职称评审改革措施的研究”（CSTC2014jccxB00042）

高超（1978—），女，重庆市渝中区人，助理研究员，硕士研究生，研究方向为科技项目、科技成果、科技人才等各类科技要素的定性定量评价。